2023年-2024年教师资格之中学历史学科知识与教学能力强化训练试卷B卷附.pdf

2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规考前

冲刺试卷B卷含答案

单选题（共45题）

1、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违

法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；

案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】B

2、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当

（）.

A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

B.做出行政处罚

C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚

D.及时移送中国证监会处理

【答案】D

3、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十六条，经营

机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日

【答案】A

4、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批

准或者不批准的决定。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】B

5、期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结

算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的（）与其有效身份证明文件

相一致。

A.客户姓名或者名称

B.客户姓名

C.客户名称

D.客户交易编码

【答案】A

6、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6000万元。

A.6450万元

B.5550万元

C.6000万元

D.5700万元

【答案】B

7、期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行

（）制度。

A.混合操作

B.业务分离和资金分离

C.业务混合和资金分离

D.业务分离和资金混合

【答案】B

8、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介

绍业务的人员必须具备（）。

A.期货投资咨询资格

B.证券销售人员资格

C.期货从业人员资格

D.证券投资咨询资格

【答案】C

9、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过

（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】A

10、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于（）人。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】A

11、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）。

A.弥补期货公司的亏损

B.为客户交存保证金，支付税款

C.补充期货交易所结算资金不足

D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务

【答案】B

12、甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司

拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（）。

A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为不需要报监管机构批准

C.该转让行为应当报中国证监会批准

D.该转让行为应当向监管机构报告

【答案】B

13、期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会

派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.5个月

【答案】C

14、下列关于会员制期货交易所的陈述，正确的是()。

A.期货交易所的总经理由董事会任免

B.会员大会由总经理主持

C.理事会由会员理事和非会员理事组成

D.理事会的日常工作由总经理主持

【答案】C

15、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任

职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】C

16、全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的（）制度。

A.平仓

B.持仓

C.加仓

D.限仓

【答案】D

17、期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进

行约定。以互联网方式下达交易指