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?证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷A卷附答案

单选题（共60题）

1、中央政府发行的国债,主要用途有（）

A.①②

B.②④

C.①③④

D.②③

【答案】D

2、人为操纵往往会引起股票价格（）。

A.上升

B.下降

C.不变

D.短期剧烈波动

【答案】D

3、由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）。

A.全额自销

B.全额代销

C.全额直销

D.全额包销

【答案】D

4、我国公司获得利润的分配顺序为（）。

A.①②③④⑤

B.③④①②⑤

C.④①②③⑤

D.③①②⑤④

【答案】B

5、（2021年12月真题）中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形有()。

A.I、II

B.I、II、III、IV

C.II、III

D.I、III、IV

【答案】B

6、2018年4月7日沪深300指数开盘报价为3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（）元，日收益率（）

A.28221?10.25%

B.17160?10.25%

C.17160?15.38%

D.28221?15.38%

【答案】C

7、按照权证的内在价值不同，可将权证分为（）。

A.股权类权证、债权类权证以及其他权证

B.认股权证和备兑权证

C.认购权证和认沽权证

D.平价权证、价内权证和价外权证

【答案】D

8、下列关于结构化金融衍生产品说法正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

9、美国联邦政府发行的债券被统称为（），是美国债券市场的基石。

A.美国国债

B.扬基债券

C.政府债券

D.联邦债券

【答案】A

10、国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

11、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。

A.③④

B.①③④

C.①②③

D.①②③④

【答案】D

12、沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，ST股票和#ST股票价格涨跌幅比例为（）。

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

【答案】B

13、关于证券公司资产管理计划，下列说法正确的是（）。

A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集

B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划

C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产

D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产

【答案】C

14、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元

【答案】C

15、我国债券市场分为场内市场和场外市场，其中，市场参与者限定为机构的是（）。

A.银行间市场

B.银行间柜台市场

C.场内市场

D.场外债券零售市场

【答案】A

16、以下对外国债券的描述正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

17、以下关于股票的说法，正确的有()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

18、常见的直接融资方式有（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】C

19、下列关于可交换公司债券与可转换公司债券区别的叙述中，正确的是()。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

20、（2018年真题）下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

21、按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（）权利。

A.①②③④⑤

B.①②④⑤

C.①②③⑤

D.①③④⑤

【答案】A

22、下列说法错误的是()。

A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.经纪关系的建立形成了实质上的委托关系

D.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内