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简析ISO9001标准中检验和试验记录控制的主要内容

黄梅刘晓论柴邦衡

（吉林工业大学链传动研究所）

1、检验和试验记录的作用

检验和试验记录记载了有关产品实物质量的信息，它有以下几个方面的作用：

（1）证实

检验和实验记录留下了产品合格的全部证据，它可证实顾客的质量要求得到满足的程度。同时，检验记录完整、正确也是质量管理体系有效运行的重要证据。

（2）追溯

检验和试验记录能提供生产所用原材料、配套件及自制件的质量状况的数据，并有授权放行人和检验人员的签署。一旦产品出现质量问题，通过检验记录很容易进行追溯，从而便于查明原因，分清责任。同时，参考生产当时的检验记录，以便提供合理的处置。

（3）质量改进的信息源

将质量记录中所记载的数据进行分析，就可得到对质量改进极有价值的信息。无论在进货检验、过程检验和最终检验中发现不合格品的情况，都为采取纠正、预防措施和捕捉质量改进的机会指明了方向。

（4）生产监控的依据

进货检验记录是监控采购产品的质量和供方业绩的重要依据。生产过程中的首件检验记录，综合地反映了各生产要素（人、设备、工装等）变化时，能否满足要求，可预防生产中批量产品的报废。

2、对检验和试验记录的一般要求

当检验数据填入检验和试验记录表式后，即构成了记录。

检验人员必须认真填写记录，应做到：真实、准确、清楚和及时。

真实是指实事求是地填写，不允许伪造记录，不允许对检测数据进行编辑，应保证检验记录不被篡改。

准确是指记录应正确有效，不仅数据本身正确，还应数据处理正确，判定正确。

清楚是指字迹应清晰可辨认。

及时是指在检验和试验当时填写记录（或当时记录下原始数据），而不应事后靠记忆来统一补写记录。

3、检验和试验记录表式的编制

检验和试验记录表式的设计，宜在编制检验文件时进行，它应符合以下要求：

（1）栏目选择适当

在检验和试验记录中，对要求填写的栏目应作全面周到的考虑。既要反映质量特性要求又要力求简明；既要有充分的信息，又要便于填写。栏目还应考虑适于在多种情况下选择应用，以减少记录表格数目。总之，栏目应适度，做到一栏不多，一栏也不少。

（2）数据说话

标准要求“这些记录应清楚地表明产品是否已按所有规定的验收标准通过了检验和试验”。在这里，“清楚地表明”要求有足够的数据，特别是对关键、重要特征更应以数据说话，证实产品是合格的。

（3）标准化、规范化

检验和试验记录应力求标准化、规范化。这样既便于填写，又便于统计和分析，特是更便于实施计算机管理，对检验记录所用纸张的规格，应提供的基本信息等都应规范化。

（4）具有惟一性标识

为便于归档和检索，检验和试验记录都应具有分类号和流水号。同时，惟一性标识也是追溯的需要。为此，还应包括生产令（或合同）号、产品型号规格（或图号）、时间、地点、检验人员等。在检验和试验记录上，必须设有授权人放行签署的栏目，应注意检验人员并非都是产品阶段放行和最终放行的授权人，检验人员一般只具有工序（某些具体过程）放行的权力。

4、检验记录与不合格口控制程序的接口

标准要求“当产品没有通过某种检验和/或试验时，应执行不合格品控制程序”。为此，凡检验记录表明产品不合格时，应按以下步骤实施管理：

——在不合格品上做明显标记，并将其移入不合格品隔离散我。

——及时填写“不合格品通知单”，并送达有关生产单位职能部门，提请处置。务必做到，一经发现的不合格品始终处于受控之中，并随时可根据检验记录来追溯不合格品。

许多企业对不合格品缺乏严密的系统管理，根据检验记录发现的线索去追查不合格品时，竟然“下落不明”。这种情况是ISO9001标准所不允许的。

5、对放行者授权的层次

在决定对检验人员的放行授权时，应区别以下三个层次：

（1）工序放行

一般过程检验人员，只要经过适当的培训（如对不同的工种进行检验的方法、量具的正确使用等），都可以限定工序予以放行授权。

（2）阶段放行

在进货检验完成后，进入采购合格品库之前，应授权进货检验的负责人（例如进货检验站站长）批准放行。在过程检验实施完工检验后，进入半成品库或直接进入装配线之前，应授权过程检验负责人（例如检验站站长）批准放行。

（3）最终放行

在最终检验完成后，签发产品合格证前，应授权总检验员核对进货过程和最终检验结果后，批准放行。

通过逐级放行审批，将问题消除在大的流转或出厂之前，对于把好检验工作质量这一关，是重要的措施。

6、检验印章的管理

检验印章的管理是一件十分严肃的事情，建议按以下要求严格管理：

（1）培训考核

检验员取得相应的资格证书和印章前，必须通过严格的专业培训考核。

（2）印章时效

1）一