集团公司2023-2025年内控监督评价工作计划.pdf

集团公司2023-2025年内控监督评价工作计

划

一、工作背景及目标

集团公司作为一家大型企业集团，具有较为复杂的业务结构和内

部业务流程。为了保障集团公司的正常运转和减少经营风险，内控监

督评价工作的开展至关重要。本计划旨在制定集团公司2023-2025年

的内控监督评价工作目标和具体实施步骤，确保内控体系的有效运行

和不断优化。

二、工作目标

1.建立健全集团公司内控体系，包括内控策略、制度、流程、岗

位权限与职责等方面；

2.评估和监督集团公司内部控制的执行情况，确保各项内控措施

的有效性和合规性；

3.发现和解决内部控制存在的问题，提出改进建议并跟踪整改进

展；

4.提高内部控制意识和素质，加强内控培训和教育，增强员工的

风险防控能力；

5.逐步实现内部控制自动化管理，提升内控管理的效率和精确度。

三、工作步骤

1.完善内控管理规定

（1）制定内控管理规定，明确内控的基本原则和总体目标；

（2）明确各级部门在内控管理中的职责和任务，建立内控管理的

工作机制。

2.内部控制自评

（1）制定内控自评报告的内容和标准，确保透明度和可操作性；

（2）组织各部门制定自评方案，并按照要求完成内控自评报告；

（3）对各自评报告进行统一汇总和分析，发现问题并提出改进建

议。

3.内部审计

（1）组织内部审计部门对各业务部门进行全面的内部审计；

（2）重点审计集团公司重要业务环节和风险点，发现存在的问题；

（3）对审计结果进行整理和分析，及时提出改进建议并跟踪整改

进展。

4.外部审计

（1）组织外部审计机构对集团公司的内控体系进行审核；

（2）与外部审计机构密切合作，提供所需的文件和信息；

（3）按照审计结果，及时整改存在的问题，确保内控体系符合相

关法规和准则的要求。

5.内部控制培训和宣传

（1）定期组织内控培训和宣传活动，提高员工的内控意识和素质；

（2）加强对内控制度和规定的宣传，确保全员都理解和遵守；

（3）建立内控知识库，提供内控工作的相关资料和指导。

6.内部控制自动化系统建设

（1）确定内部控制自动化系统的建设方向和目标；

（2）选择合适的内控自动化工具，实现内控流程的自动化管理；

（3）进行系统的开发和测试，并逐步推广使用。

四、工作保障

1.加强内部控制部门建设，完善部门人员的招聘、培训和考核机

制；

2.组织内部控制相关人员参加行业内控交流和研讨会，提升内控

管理的水平和经验；

3.充分利用现代信息技术，提高内部控制工作的效率和准确性。

五、工作进展和考核

1.每月召开内控工作例会，汇报工作进展和存在的问题；

2.每季度对内控工作进行评估，发现问题及时整改；

3.每年进行全面的内控监督评价，总结经验，提出改进建议。

六、预期成果

通过此内控监督评价工作计划的实施，预期可以实现以下成果：

1.建立了健全的集团公司内控体系，提高管理效能和减少风险；

2.发现并解决了内部控制存在的问题，减少管理漏洞；

3.提高了员工的内控意识和能力，减少人为失误；

4.实现了内部控制自动化管理，提高管理效率和准确性。