证券公司全面风险管理.pptx

证券公司全面风险管理

;背景;市场环境变化;市场环境变化;市场环境变化;市场环境变化;市场环境变化;监管变化;监管变化;监管变化;券商能力现状;券商能力现状;全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。;;全面风险管理体系;全面风险管理目标;风险管理指标体系;公司2021年风险指标体系;公司全面风险管理组织架构;;;Slideno22;;;;;2021年1月29日，公司接到江苏证监局发来的监管关注函，提示南京营业部2021年报送的?证券分支机构监管报表?累计发生2次错误，要求公司进一步加强对南京营业部的管理，催促其及时、准确、完整报送监管报表，建立健全信息生成、核对、汇总、报送等相关内控机制，不断提高数据报送的质量。;;;2021~2021年各地证监局关于

证券公司分支机构监管措施案例

问题分类摘要;31;32;;国信证券股份有限公司佛山季华六路证券营业部

被采取责令改正措施（2013.3）;;;中航证券有限公司郑州嵩山南路证券营业部

被采取责令改正措施（2014.9）;华泰证券有限责任公司南京中央路证券营业部

被采取责令改正措施措施（2014.6）;;;方正证券股份有限公司广州兴盛路证券营业部

被采取出具警示函措施（2014.12）;;;;方正证券股份有限公司广州兴盛路证券营业部

被采取出具警示函措施（2014.12）;法规链接;第一创业证券股份有限公司天津黄河道证券营业部

被采取出具警示函措施（2014.8）;法规链接;华龙证券有限责任公司无锡人民东路证券营业部

被采取责令改正措施（2013.4）;;;;东莞证券有限责任公司阳江西平北路证券营业部

被采取责令增加合规检查次数措施（2013.6）;法规链接;;;;;;;法规链接;;;;;;;;;;;2021年3月，重庆证监局对公司重庆营业部自开业以来的经营与合规情况进行现场检查，发现重庆营业部在账户开立、体验区交易及监控留痕、经纪人下挂客户相同地址交易、综合业务复核留痕、员工电脑及监控等方面存在不标准问题。;2021年1月，公司接到江苏证监局发来的监管关注函，提示南京和燕路营业部2021年报送的?证券分支机构监管报表?累计发生2次错误，要求公司进一步加强对南京营业部的管理，催促其及时、准确、完整报送监管报表，建立健全信息生成、核对、汇总、报送等相关内控机制，不断提高数据报送质量。;2021年贵州证监局在前2期?贵州辖区机构监管动态?中都通报出公司局部营业部存在“未按时完成CISP系统工作任务〞“客户投诉不按时转销户〞“未按时上报证券营业部监管报表〞等问题，一共涉及公司9家营业部。;反洗钱工作;

;客户身份识别——反洗钱的第一道防线;客户身份识别相关案例：;案例2：

沈。

分析：客户上述交易情况异常，应重新识别。理由：一是客户年龄较小，交易金额较大，交易涉及的资金与其身份不符，存在异常。二是客户交易方式异常，当日内办理客户资金账户和银行账户互转交易，且交易金额大致相当，交易目的存在疑点，应核实客户资金来源、了解交易动机。;客户身份资料与交易记录保存;客户资料保存相关案例：;大额交易和可疑交易识别与报告;证券行业常见洗钱手法及案例：;;;;;局部金融机构未对高风险客户予以特别关注，反洗钱工作人员对高风险业务领域不了解；

局部金融机构反洗钱联络员变动频繁、前后交接不清导致工作脱节，个别金融机构反洗钱岗位人员对自身业务系统不能熟练操作；

局部金融机构开展宣传、培训活动，只有相照顾片，未建立档案资料；

局部金融机构报备资料、报送年度报告及附表的准确性和时效性有待加强。