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PPP项目风险控制方案

方案一：PPP项目风险控制方案

一、PPP项目的风险分类2

二、PPP项目风险分担的原则2

三、PPP项目风险分担框架2

四、PPP项目的风险应对策略2

方案二：PPP项目风险控制方案

1商务合作风险6

2合同分包风险6

3融资风险7

4征地拆迁风险8

5项目管理风险8

6工程进度风险8

7工程质量风险9

8人力资源配置风险9

方案三：PPP项目风险控制方案

一、风险识别与分析11

（一）可控风险11

（二）不可控风险13

二、风险评价14

1

（一）风险评价的目的14

（二）风险评价的方法14

（三）通过层次分析法（AHP）对本项目风险评价14

三、风险应对措施18

（一）风险应对一般方式18

（二）可控风险的防范19

（三）不可控风险的防范21

方案一：PPP项目风险控制方案

一、PPP项目的风险分类

由于PPP项目风险结合了一般风险和自身特殊性风险两者的特点，PPP项目的

风险因素多且复杂。参考大量PPP项目的案例和文献，总结PPP项目的风险因

素，包括政治风险、法律及合同风险、金融风险、建设风险、市场及运营风险。

这五大风险在其范围内又分别包括了各自的风险。

二、PPP项目风险分担的原则

根据大量文献研究，国内外学者对风险分担的研究从不同的角度进行了分析，大

多是从政府部门、私营企业等参与方的角度分配PPP项目风险。主要有政府承

担、私营机构承担、双方分别承担、双方共同承担几种模式。无论是哪方承担项

目风险，合理的风险分配需要遵循一定的原则，这些原则必须具备两个功能：1、

分配的结果可以减少风险发生的概率、风险发生后造成的损失以及风险管理成

本；2、各方有能力控制分配给自己的风险，并为项目的成功而有效地工作。

学术界对于PPP项目的风险分担原则已达成共识，PPP项目的风险分配应

2

该遵从三条主要原则：1、对风险最有控制力的一方控制相应的风险；2、承担

的风险程度与所得回报相匹配；3、承担的风险要有上限。

三、PPP项目风险分担框架

根据大量资料分析调查结果，采用专家判断法来判断PPP项目风险分担机构，

依据风险因素分类对PPP项目的风险进行分担。

通过发送Email和电话访谈两种方式进行专家咨询，征求来自高等院校、科研机

构、环保、统计、规划等部门数十位专家的意见，请他们给出各个指标贡献程度

的评价，以此确定指标体系中各个子系统和基本指标的权重。

四、PPP项目的风险应对策略

工程项目风险的应对策略包括风险回避、风险自留、风险控制、风险转移。PPP

项目风险应对策略从这四方面来阐述：

（一）风险回避

风险回避是指在完成项目风险分析与评价后，如果发现项目风险发生的概率很

高，而且可能的损失也很大，又没有其他有效的对策来降低风险时，应采取放弃

项目、放弃原有计划或改变目标等方法，使其不发生或不再发展，从而避免可能

发生的潜在损失。比如，某PPP项目的可行性研究报告表明，虽然从净现值、

内部收益率指标看是可行的，但敏感性分析的解困是对投资、产品价格、经营成

本均很敏感，这意味着该项目的风险很大，因而决定不投资建造该工程。在面临

灾难性风险时，采取回避风险的方式处置风险是比较有效的。但是同时，放弃承

担风险也就意味着放弃某些机会。因此，某些情况下的风险回避是一种消极的风

险处理方式。

（二）风险自留

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风险自留是指项目风险保留在风险管理主体内部，通过采取内部控制措施来化解

风险或者对这些保留下来的项目风险不采取任何措施。风险自留与其他风险对策

的根本区别在于：它不改变项目风险的客观性质，也就是既不改变项目风险的发

生概率，也不改变项目潜在损失的严重性。

风险自留可分为非计划风险自留和计划性风险自