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内审2024年度工作计划
2024年度内审工作计划
一、概述
随着经济的不断发展和竞争的加剧,企业内部控制的重要性
日益凸显。作为企业内部监管与风险管理的核心部门,内审部门
承担着审计、监督、预警和改进的重要职责。为了更好地履行职
责,我部拟定了2024年度的工作计划,旨在提高内审质量和效
益,促进企业风险管理水平的提升。
二、目标与重点
1.目标:严格按照国家法律法规和内审规范的要求,全面评
估企业的风险管理制度的科学性和有效性,发现和纠正管理漏洞
和风险隐患,提升企业整体风险控制水平。
2.重点:主要关注企业内控制度的完善度、合规性和执行情
况,发现和防范重大风险,加强对核心业务和关键环节的审计,
并为企业提供合规建议和改进措施。
三、计划内容
1.综合性评估
(1)制定评估指标和方法:结合企业实际情况,制定风险管
理评估的指标和方法,综合考虑企业战略目标、风险敏感度和控
制能力等因素。
(2)开展综合评估工作:对企业风险管理制度进行全面评
估,并编制评估报告,为企业提供风险管理的改进建议。
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2.内部控制审计
(1)制定审计计划和方法:根据综合评估结果和企业的关键
风险点,制定内部控制审计的计划和方法,确定审计重点。
(2)开展内部控制审计工作:按照审计计划,对企业核心业
务、关键环节和重要部门进行内部控制审计,发现存在的问题和
风险隐患,并及时提出改进意见和建议。
3.关键业务风险监控
(1)确定关键业务风险点:结合企业的战略定位和发展情
况,确定关键业务领域和风险点,并制定监控指标和方法。
(2)开展关键业务风险监控工作:对关键业务进行风险监
控,及时发现和预警可能的风险事件,采取应对和控制措施,降
低风险发生的概率和影响。
4.合规督导和培训
(1)制定合规督导计划:根据国家法律法规和内审准则,制
定企业合规督导的计划,确定监督重点和方法。
(2)开展合规督导工作:对企业合规情况进行监督和检查,
发现合规漏洞和问题,提出合规建议和整改措施。同时,开展内
审培训,提高内审人员的业务素质和审计技能。
四、工作流程和时间安排
1.规划阶段:制定年度工作计划和方法,确定评估和审计的
指标和重点。时间:2024年12月-2024年1月。
第2页共4页
2.评估阶段:开展企业风险管理制度的综合评估。时间:
2024年2月-2024年4月。
3.审计阶段:开展内部控制审计工作。时间:2024年5月-
2024年8月。
4.监控阶段:开展关键业务风险监控和合规督导工作。时
间:2024年9月-2024年11月。
5.总结阶段:总结工作成果,编制年度报告和改进方案。时
间:2024年12月。
五、组织保障和考核机制
1.组织保障:加强内审团队建设,优化资源配置,提供必要
的技术支持和培训,并与其他部门密切合作,形成工作合力。
2.考核机制:建立绩效考核体系,根据工作目标和成果,进
行绩效考核,考核结果作为岗位晋升和薪酬分配的重要依据。
六、预期效果和风险应对
1.预期效果:通过本次工作计划的实施,提高企业的内部控
制水平和合规能力,发现和纠正管理漏洞和风险隐患,减少企业
风险发生的概率和影响。
2.风险应对:在工作计划的实施过程中,可能会遇到资源不
足、数据获取困难等问题,需要及时调整和解决,确保工作的顺
利进行。
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以上是2024年度内审工作计划的初步安排,具体实施中还需
要根据实际情况进行进一步的补充和调整。每个阶段的具体工作
内容和时间节点会在实施过程中细化并及时通知相关人员。
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