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《审核概论通用知识》

考试大纲要求：

3.2管理体系审核通用知识和技术在审核活动中的应用

a)审核特征及审核原则在各类认证活动中的应用；

b)审核方案在各类认证活动中的应用；

c)审核的阶段划分及典型的审核与认证流程，审核启动阶段包括的活动，

审核准备阶段包括的活动，审核活动实施阶段包括的活动，审核报告的

编制和分发，审核的后续活动；

d)审核关键技术的核心内容及审核方法的掌握，审核技术在各类认证活

动中的应用。

第一章审核基础知识

第一节概述

一、什么是审核

Ø审核是认证过程中最基本的活动，是审核方案的重要组成部分，其实施效果直接影响到审核方案的意图和审核目标的

达成。

Ø在认证认可领域，依据相应标准开展的各类认证活动中均存在审核过程的实施。

Ø审核是认证全过程的关键活动，也是审核技术具体实施的重要环节。

Ø本课程所阐述的有关审核的概念、内涵、审核技术及其实践，不仅仅局限于管理体系审核，还覆盖产品认证和服务认

证过程中所涉及的各类现场的审核活动。

二、与“审核”有关的主要国际标准

——ISO19011:2011《管理体系审核指南》（GB/T19011-2013《管理体系审核指南》）提供了管理体系审核的指南，

包括审核原则、审核方案的管理和管理体系审核的实施，并对参与管理体系审核过程的人员的个人能力提供了评价指南。

ØISO17021-1:2015《合格评定管理体系审核与认证机构的要求第1部分：要求》

（CNAS-CC01:2015《管理体系认证机构要求》2019年02月20日第一次修订）

ØISO17065:2012《合格评定产品、过程和服务认证机构要求》

（CNAS-CC02:2013《产品、过程和服务认证机构要求》2019年02月20日第一次修订）

ØISO17021-2:2016《合格评定管理体系审核与认证机构要求第2部分实施环境管理体系审核及认证的能力要求》

（CNAS-CC121:2017《环境管理体系审核及认证的能力要求》2019年02月20日第一次修订）

ØISO17021-3《合格评定管理体系审核与认证机构要求第3部分：实施质量管理体系审核及认证的能力要求》

（CNAS-CC131:2017《质量管理体系审核及认证的能力要求》2019年02月20日第一次修订）

ØISO17021-10《合格评定管理体系审核认证机构要求第10部分：职业健康安全管理体系审核认证能力要求》

（CNAS-CC125:2018《职业健康安全管理体系审核及认证的能力要求》2019年02月20日第一次修订）

ØISO17021-3:2017《合格评定管理体系审核与认证机构要求第3部分：实施质量管理体系审核及认证的能力要求》

（CNAS-CC131:2017《质量管理体系审核及认证的能力要求》2019年02月20日第一次修订）

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ØISO17021-10:2018《合格评定管理体系审核认证机构要求第10部分：职业健康安全管理体系审核认证能力要求》

（CNAS-CC125:2018《职业健康安全管理体系审核及认证的能力要求》2019年02月20日第一次修订）

ISO27007《信息技术安全技术信息安全管理体系审核指南》

（GB/T28450:2020《信息技术安全技术信息安全管理体系审核指南》）

ØISO27006《信息技术安全技术信息安全管理体系审核和认证机构的要求》+ISO27006:2015/AMD.1:2020第1

号修改单（GB/T25067-2020《信息技术安全技术信息安全管理体系审核和认证机构的要求》；

CNAS-CC170：2015《信息安全管理体系认证机构要求》2020年8月15日第二次修订）

ISO27007:2020《信息技术