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合规案防考试题及答案

1..我行严禁员工（）业务合同、协议或出具（）银行票据、资信证明、财产证明、定期存款证实书、存单(折)、账单等（）。

A.改动、大额

B.伪造、虚假(正确答案)

C.伪造、大额

D.改动、虚假

2.我行对于员工违规行为的一般处理措施不包括（）

A.诫勉谈话、通报批

B.停职检查、降职、免职

C.解除劳动合同

D.降级、撤职(正确答案)

3.对于《重点领域案件风险防范及排查手册》中的“违规用印引发刑案”案件风险，说法不正确的是？（）

A.在日常的用印管理中，首先必须建立并完善用印审批机制，即用印事项需要有权审批人层层审核，审核无误后方可用印；