2-CCAA全国统考（认证通用基础）背诵文件（二）.pdfVIP

CCAA全国统考（认证通用基础）背诵文件（二）

认证人员是指从事认证活动的认证机构人员。针对所承担的职能,认证人员划分为6类,即:认证规则和认证方

案制定人员.认证申请评审人员、认证审核方案管理人员、认证审核人员、认证决定或复核人员、认证人员能力

评价人员。一、认证人员的基本要求

在我国的合格评定制度中,从认证机构的设立开始,就对认证机构的六类人员提出了最基本的要求。认证人员基

本要求也是认证机构开展有效认证活动根本保障。

1.认证规则和认证方案制定人员

具有相应领域的专业知识和工作经验;熟悉认证依据标准或规范性文件;熟悉认证认可相关标准及认证程序要求;

熟悉相应领域有关法律、法规、技术标准及其他要求。

2.认证申请评审人员

熟悉认证依据标准或规范性文件;熟悉相应认证领域划分,并能正确判断认证委托人委托的认证领域和专业;熟

悉本机构相应领域专业资源配备情况。

3.认证审核方案管理人员

熟悉认证依据标准或规范性文件;熟悉认证认可相关标准及认证程序要求;能够识别各认证领域的专业特点;能

够根据认证客户的业务/产品/过程/组织结构的知识和信息识别其对审核方案,特别是对审核组的能力要求;熟

悉本机构相应领域专业资源配备情况。

4.认证审核人员

具有与认证领域相关的专业知识和实践经验,熟悉行业相关法律法规要求;理解和掌握认证依据标准或规范性文

件;熟悉认证认可相关标准及认证审核原则、实践和技巧;了解企业管理和组织运作相关知识，了解认证机构认

证管理过程和要求,完全能够按照认证机构的程序和过程开展工作。

5.认证决定或复核人员（同认证审核人员的能力要求）

6.认证人员能力评价人员

熟悉认证认可相关标准及认证程序要求;能够识别各认证领域的专业特点;熟悉认证流程及认证过程各阶段的专

业管理要求;掌握专业能力评定要求;熟悉各类认证人员的能力准则,能正确选择对认证人员进行能力评价的方

法,并能基于已有的证据准确判定受评价人员的能力与准则的符合性。

二、认证人员的能力要求

ISO17021-1标准第4章“原则”中,对“能力”在认证活动中的重要作用作了明确的阐术:“认证活动涉及的所

有职能的认证机构人员的能力是认证提供信任的必要条件。认证机构管理的一个关键问题是具有一个得到实施

的过程，来为参与审核和其他认证活动的人员建立能力准则,并按照准则实施评价。”认证的公信力一直是政府、

社会、客户组织、相关方、认证机构最为关注的问题,而影响认证有效性的因素中,人员能力又是其中最核心的

问题。

ISO17021-1的第七章和GB/T27065的第六章对认证机构的资源管理提出了要求。在满足资源管理的要求方

面，认证机构应有完整、适宜、有效的人力资源管理系统。通过对其资源管理过程的策划、实施、检查和改进，

包括通过能力分析和评价系统的建立和实施,实现认证活动由具备能力的人员予以实施,并确保人员持续具备能

力

人员能力管理需要由认证机构的管理体系支撑。机构应确保选择、培训、正式任用审核员和技术专家的过程有

效。审核员的初始能力评价应实际在审核中得以证实。在审核中应用所需知识与技能的本领应由有能力的评价

者给予见证和确定。

ISO17021-1标准中的附录A指出了“所要求的知识和技能”。明确了认证机构应为特定的认证职能确定的知

识和技能。“√”指认证机构应确定相应的知识和技能的准则和深度。(表中括号注明的是该标准相应解释标准

文本的编号)

审核员能力要求

通过前文对“能力”的详细阐述,我们可以更通俗理解为:能力是完成一项目标或任务所体现出来的综合素质。

审核是一个过程。其过程的实施和对过程管理的复杂程度受各类因素的影响。合格评定活动的特点决定了审核

员能力对认证结果的影响尤为重要。认证过程涉及的所有认证机构人员的能力是认证提供信任的必要条件。

认证的本质属性是提供信任，而这份信任的基础是审核人员能够理解审核的特征,并能遵循审核原则开展审核

活动。遵循这些原则,能确保审核人员独立工作时，在相似的情况下得出相似的结论。所以审核员的个人行为和

知识技能的应用水平构成了审核员的能力等级。

理解审核员的能力构成，可使认证机构培训、评价、选择审核员时做到具有针对性和目的性。

相关标准、规范的有关要求

管理体系认证审核员、产品认证检查员和服务认证审查员的能力和评价都应遵循相应的认可准则、指南中的要

求予以实施。以下是各领域认证活动对审核员能力和评价要求的相关标准、规范或其他要求(但不限于此):

GB/T19011标准第七章提供了关于“审核员能力和评价”的指南,提出以下方面涉及审核有关术语定义、审核