公司董事会及董事履职评价制度评价定量指标库、定性指标评价要点、运行定性指标评价表.pdf

有限公司董事会及董事履职评价制度

第一章总则

第一条为进一步完善x有限公司（以下简称公司或本公司

）法人治理结构，推进董事会、董事履职评价工作科学化、制度

化、规范化，根据《中华人民共和国公司法》《某有限公司章程》

等相关规定，结合公司实际，制定本制度。

第二条本办法适用于公司董事会、董事长、内部董事（含

职工董事）、外部董事。

第三条履职评价工作应当遵循以下原则：

（一）依法合规，客观公正；

（二）立足职责，注重实效；

（三）多维度测评，综合评价。

第四条对董事会、董事的评价实行年度评价，于次年4月

30日前完成前一年度评价。公司董事会及董事履职评价由公司证

券部/董事会办公室负责组织实施，监事会负责监督确认评价结

果。

第二章评价内容

第五条对董事会从定量和定性两个方面进行评价。定量指

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标主要是工作量、质量、合规（详见附件1）；定性指标重点评价

董事会运作的规范性和有效性，主要包括机构设置与制度建设、

日常运行、决策科学性和效果、监督管理等方面（详见附件2）。

第六条对董事从定量和定性两个方面进行评价。定量指标

主要是工作量、质量（详见附件1）；定性指标重点评价董事德、

能、勤、绩、廉，主要包括职业操守、履职能力、勤勉程度、工

作实绩、廉洁从业等方面（详见附件2）。

第三章评价程序

第七条定量指标评价。证券部/董事会办公室按照定量指标

建立董事会及专门委员会运行台账及董事履职档案，并对履职情

况进行评价及评分，监事会负责对评分过程及结果进行监督。

第八条定性指标评价。董事会评价包括监事会评价、经理

层评价等环节；董事评价包括监事会评价、董事互评、董事自评

等环节。证券部/董事会办公室负责具体定性评分的组织实施，将

《定性指标评分表》（详见附件3）提交董事、经理层成员、监事

会进行评分，监事会对评分过程及结果进行监督。

第九条证券部/董事会办公室根据各主体综合评分得出评

价结果，监事会对评价结果进行确认。监事会认为评价工作所需

的信息无法得到保障或独立履职受到威胁、阻碍和不当干预的，

应当及时向公司提交书面意见，公司应将相关意见作为确定评价

结果的重要考虑因素。

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第四章评价结果及运用

第十条评价等次

（一）董事会：运行良好（含90分以上）、需要改进（90-60

分，含60分，不含90分）、需要改组（60分以下）3个等次。

第十一条董事：优秀（含90分以上）、良好（80-90分，

含80分，不含90分）、称职（70-80分，含70分，不含80分）、

基本称职（60-70分，含60分，不含70分）、不称职（60分以下）

5个等次。

对评价年度内职务发生变动但任职时间超过半年的董事，应

当根据其在任职期间的履职表现开展评价；对任职时间不足半年

的，评价结果为称职；如出现《董事履职负面清单》（详见附件4）

中任何一种情况，董事履职评价不能为称职以上等次。

第十二条评价结果运用

（一）履职评价作为加强董事会建设的重要抓手，通过对评

价结果的有效运用，引导董事改进履职行为，推动董事会规范运

作。

（二）监事会应当根据评价结果提出工作建议或处理意见，

并在年度监事会报告中将结果及相关建议报告股东大会。

（三）董事的履职评价结果由公司运用到对董事的年度绩效

考核。

（四）对评价结果为“基本称职”的董事，董事会和监事会

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应当组织会谈，向董事本人提出限期整改要求，董事会和监事会

应当为相关董事改进履职提供必要的帮助和支持。

第五章附则

第十三条