2024年证券交易所中小企业板块证券上市合同.docx

2024年证券交易所中小企业板块证券上市合同

甲方（证券交易所）：XXX证券交易所

乙方（发行人）：XXX公司

根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就乙方证券在甲方中小企业板块上市达成如下协议：

一、上市证券及条件

乙方计划在甲方中小企业板块上市的证券为：（此处插入证券名称）。乙方应满足以下上市条件：

1.发行人已依法成立满三年，且最近三年连续盈利；

2.发行人的股票发行文件和上市文件已经中国证监会核准；

3.发行人的公司治理结构健全且规范运作；

4.发行人的财务状况良好，具备持续经营能力；

5.发行人的内部控制制度健全，能够有效防范风险；

6.法律法规规定的其他条件。

二、上市程序

1.乙方应按照中国证监会和甲方的相关规定，向甲方提交上市申请及相关文件；

2.甲方对乙方提交的申请及相关文件进行审核，符合条件的，双方签署上市协议；

3.双方签署上市协议后，乙方应在规定时间内完成相关手续，并在甲方中小企业板块挂牌上市。

三、发行价格和方式

乙方拟公开发行的证券价格和方式应符合法律法规的规定，并经中国证监会核准。如需采用非公开发行方式，乙方应与特定投资者协商确定价格和方式。

四、甲方的权利和义务

1.甲方有权对乙方提交的申请及相关文件进行审核，并依法决定是否同意乙方上市；

2.甲方有义务为乙方提供必要的上市服务，包括但不限于安排上市场所、提供上市信息等；

3.甲方有权按照法律法规的规定，对乙方的上市活动进行监管和监督。

五、乙方的权利和义务

1.乙方有权按照法律法规的规定，在甲方中小企业板块上市并挂牌交易其证券；

2.乙方有义务遵守法律法规及甲方的相关规定，保证上市活动的合法性；

3.乙方有义务按照法律法规及甲方的要求，规范其上市活动，保证信息披露的真实、准确、完整；

4.乙方有权利享受甲方提供的上市服务，并按照法律法规及甲方的规定参与市场竞争。

六、违约责任

1.如乙方未按照本合同约定的时间、方式完成相关手续，应承担相应的违约责任；

2.如甲方未能按照本合同约定的时间、方式为乙方提供必要的上市服务，也应承担相应的违约责任；

3.如因任何一方的原因导致本合同无法履行，违约方应承担相应的法律责任。

七、其他条款

1.本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效，有效期为三年；

2.本合同未尽事宜，双方可另行协商解决；

3.本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

八、争议解决方式

本合同的履行过程中如发生任何争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

甲方（证券交易所）：XXX证券交易所（盖章）

法定代表人：XXX（签字）

日期：XXXX年XX月XX日

乙方（发行人）：XXX公司（盖章）

法定代表人：XXX（签字）

日期：XXXX年XX月XX日