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证券投资基金期末考试复习资料

一、单选（10分，5个）（前三道客观题仅供参考）

1．在社会经济活动中，融资就是（D）活动，将分散在社会上的资金集中起来的同时，

也就是从社会各界融入资金并集为一体的过程。

A：集资

B：资源配置

C：获取资金

D：集资及资源配置

2．在证券投资基金（尤其是公司型基金）中，基金的最终设立需要由（B）决定。

A：基金发起人

B：基金持有人大会

C：基金管理人

D：基金持有人

3.理财的主要原则是由（A）决定的。

A：投资者

B：基金发起人

C：基金管理人

D：基金公司

4．1998年以后，随着证券投资基金的设立及其他机构投资者的成长，新股发行中通过（C

）进行市场寻价逐步展开。

A：申请表

B：存单

C：路演

D：上网定价

5．在实行（A）基金的条件下，虽然基金证券上市交易也可能造成市场扩容大于资金

供给，从而造成资金来源不足的现象，但其程度明显小于股票。

A：封闭式基金

B：开放式基金

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C：混合基金

D：货币市场基金

6．基金管理人运作基金资金属（A）业务，在基金运作中，如若发生违反公平竞争的

行为，其后果由基金管理人自己承担。

A：代客理财

B：专家理财

C：专业理财

D：个人理财

7、根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为（C）内。

A.一个月

B.二个月

C.三个月

D.六个月

8、封闭式基金募集不成功，（D）必须承担基金募集费用。

A.基金发起人

B.基金持有人

C.基金托管人

D.基金管理人

9.投资者赎回申请成功后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项,赎

回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过（C）个工作日的时间内划往赎回人资

金账户。

A.3

B.5

C.7

D.9

10.开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于（B）。

A.1亿元

B.2亿元

C.5亿元

D.10亿元

11.投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手

续,投资者自（D）日起有权赎回该部分基金。

A.T+0，T+1

B.T+0，T+2

C.T+1，T+1

D.T+1，T+2

12、目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为（B）元。

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A.100

B.1000

C.500

D.10000

13.投资者T日提交认购申请后，一般可于（C）日后到办理认购的网点查询认购申请的

受理情况。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

14.个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设（A）个基金账户。

A.1

B.2

C.3

D.4

15．买入并持有策略是（C）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性

资产配置的投资者。

A．动态

B．平衡型

C．消极型

D．积极型

16、（B）是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。

A．基金绩效衡量

B．