六章证券市场运行-国发行制度.pdfVIP

●定义：

根据《法》、《公司法》等有关的规定，公开、可转

换公司债券、公司债券和依法认定的其他，必须依法报经

核准。

●详细描述：

（1）核准制。在我国，核准制是券人提出

申请，保荐机构（主承销商）向推荐，进行合规

性初审后，提交审核审核，最终经核准后。

（2）上市保荐制度。上市保荐制度是指由保荐机构

及其保荐代表人负责人上市的推荐和辅导，经尽职核实公

司文件资料的真实、准确和完整性，协助人建立严格的信息披露制

度。

（3）审核制度。《定监督管理机构

设审核（简称发审委）。发审委审核人申请和可转

换公司债券等认可的其他的申请。

例题

1.我国目前的制度是（）。

A.制

B.核准制

C.制

D.以上都不对

正确答案：B

我国制度是核准制。根据《法》、《公司法》等有关

2.我国目前对实行的是（）。

A.核准制

B.制

C.制

D.备案制

正确答案：A

我国的实行核准制。

3.我国的制度目前已开始实施制。

A.正确

B.错误

正确答案：B

我国制度目前实施核准制。

4.《与承销管理办定，保荐机构推荐人上市，应当

向（）提交推荐书。

A.

B.业

C.所

D.公司

正确答案：C

保荐机构推荐人