九月下旬证券从业资格考试《证券基础知识》同步测试卷(附答案).pdfVIP

九月下旬证券从业资格考试《证券基础知识》同步

测试卷（附答案）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、（）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。

A、美式期权

B、欧式期权

C、看涨期权

D、看跌期权

【参考答案】：B

【解析】此题要求考生掌握美式期权和欧式期权之间的区剐。A选

项中的美式期权可以在到期日或者到期日之前任何一个营业日执行。

2、（）的变动会引起债券价格上升。

A、债券存续期变长

B、市场利率升高

C、发行人信用状况变好

D、债券供给大于需求

【参考答案】：C

【解析】掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第

一节，P5。

3、证券公司办理集合资产管理业务，投资于权益类证券以及股票

型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管

理规定。见教材第七章第二节，P286。

4、以下不属于无面额股票特点的是（）。

A、便于股票分析

B、为股票发行价格的确定提供依据

C、发行价格灵活

D、转让价格灵活

【参考答案】：B

5、投资基金的风险一般小于（）。

A、股票

B、固定利率债券

C、浮动利率债券

D、债券

【参考答案】：A

【解析】投资基金与股票、债券的区别在于风险水平不同。基金的

投资组合灵活多样，所以投资基金的风险高于债券，但是低于股票。

6、股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭

证。

A、合伙企业

B、有限公司

C、股份有限公司

D、注册公司

【参考答案】：C

【解析】答案为C。股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发

的证明股东所持股份的凭证。股票实质上代表了股东对股份公司的所有

权。

7、目前我国对个人结购汇实行（）总额管理。

A、日度

B、月度

C、季度

D、年度

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内

容。见教材第一章第三节，P42。

8、公开披露的基金信息不包括（）。

A、基金资产净值、基金份额净值

B、对证券投资业绩进行的预测

C、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

D、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基

金报告

【参考答案】：B

9、依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股

票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前（）个交易日公司股票

均价或前1个交易日的均价。

A、7

B、14

C、20

D、30

【参考答案】：C

10、股票发行后股息率不再变动的优先股票称为（）。

A、固定盈利优先股票

B、固定利息率优先股票

C、参与型优先股票

D、股息率固定优先股票

【参考答案】：D

【解析】答案为D。所谓股息率可调整优先股票，是指股票发行后

股息率可以根据情况按规定进行调整的优先股票。而发行后股息率不再

变动的优先股票，则称为股息率固定优先股票。

11、资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。

A、企业

B、股票

C、债券

D、资产地

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握资产证券化的定义、主要种类。见教材第五章

第四节，P190。

12、以下证券投资风险中属于系统性风险的是（）。

A、财务风险

B、信用风险

C、购买力风险

D、经营风险

【参考答案】：C

【解析】系统性风险：政策风险，经济周期波动风险，利率风险，

购买力风险。

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