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证券公司合规法律法规汇编

2021年12月

目录

一、综合类

（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过依照1999年12月

25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的

决定》第一次修正依照2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关

于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正2005年10月27日第十届全国人民代表

大会常务委员会第十八次会议修订依照2021年12月28日第十二届全国人民代表大会常务委员

会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国海洋环境爱惜法〉等七部法律的决定》第三次修正）

（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过依照2004年8月28

日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》

第一次修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订依照

2021年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和

国文物爱惜法〉等十二部法律的决定》第二次修正

依照2021年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议

《关于修改〈中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正）

（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过；

2021年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订）

（2020年4月23日；国务院令第522号）

（2020年4月23日；国务院令第523号）

（2000年12月12日；证监机构字[2000]281号）

二、组织治理

（2007年12月28日中国证券监督治理委员会发布，依照2021年10月11

日中国证券监督治理委员会《关于修改〈证券公司设立子公司试行规定〉的

决定》修订）

(2020年10月30日；证监会公告[2020]42号)

（2020年5月26日发布实施2020年5月14日依照证监会公告[2020]17

号中国证券监督治理委员会关于修改《证券公司分类监管规定》的决定第一

次修订）

（2020年5月26日证监会公告[2020]12号；2020年5月14日依照《关

于修改证券公司分类监管规定的决定》修订，证监会公告[2020]17号）

（2020年10月27日；证监会机构部部函[2020]553号）

（2021年3月15日；证监会公告[2021]17号）

（1998年9月7日；证监机字[1998]19号）

（2002年6月1日证监会令第8号发布，依照2007年12月28日中国证

券监督治理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规那么〉的决定》、

2021年10月11日中国证券监督治理委员会令《关于修改〈外资参股证券公

司设立规那么〉的决定》修订）

三、公司治理与合规风控

（2021年12月11日；证监会[2021]41号）

（2003年12月15