- 1、本文档共19页,可阅读全部内容。
- 2、有哪些信誉好的足球投注网站(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
证券公司合规法律法规汇编
2021年12月
目录
一、综合类
(1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过依照1999年12月
25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的
决定》第一次修正依照2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关
于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正2005年10月27日第十届全国人民代表
大会常务委员会第十八次会议修订依照2021年12月28日第十二届全国人民代表大会常务委员
会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国海洋环境爱惜法〉等七部法律的决定》第三次修正)
(1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过依照2004年8月28
日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》
第一次修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订依照
2021年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和
国文物爱惜法〉等十二部法律的决定》第二次修正
依照2021年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议
《关于修改〈中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正)
(2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过;
2021年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订)
(2020年4月23日;国务院令第522号)
(2020年4月23日;国务院令第523号)
(2000年12月12日;证监机构字[2000]281号)
二、组织治理
(2007年12月28日中国证券监督治理委员会发布,依照2021年10月11
日中国证券监督治理委员会《关于修改〈证券公司设立子公司试行规定〉的
决定》修订)
(2020年10月30日;证监会公告[2020]42号)
(2020年5月26日发布实施2020年5月14日依照证监会公告[2020]17
号中国证券监督治理委员会关于修改《证券公司分类监管规定》的决定第一
次修订)
(2020年5月26日证监会公告[2020]12号;2020年5月14日依照《关
于修改证券公司分类监管规定的决定》修订,证监会公告[2020]17号)
(2020年10月27日;证监会机构部部函[2020]553号)
(2021年3月15日;证监会公告[2021]17号)
(1998年9月7日;证监机字[1998]19号)
(2002年6月1日证监会令第8号发布,依照2007年12月28日中国证
券监督治理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规那么〉的决定》、
2021年10月11日中国证券监督治理委员会令《关于修改〈外资参股证券公
司设立规那么〉的决定》修订)
三、公司治理与合规风控
(2021年12月11日;证监会[2021]41号)
(2003年12月15
您可能关注的文档
- 仓储业的现状及发展方向.pdf
- 咖啡创业项目策划书.pdf
- 工业设计史整理.pdf
- 高端矿泉水市场调研报告.pdf
- 服装营销策划方案.pdf
- 中医养生之道.pdf
- 人口老龄化对经济发展的影响研究.pdf
- 网红经济研究专题报告.pdf
- 市场营销苹果公司营销策略.pdf
- 强基计划政策解读与答疑.pdf
- 浙江省临海市白云高级中学2025届高三历史3月月考试题.doc
- 云南拾谷县第一中学2024_2025学年高二物理上学期10月月考试题.doc
- 2025版高考生物总复习第13讲基因的分离定律教案苏教版.doc
- 湖北省黄石实验高中2024_2025学年高一历史下学期期末考试模拟卷.doc
- 通史版2025版高考历史大一轮复习专题七近代化的曲折发展__中日甲午战争至五四运动前4第4讲从维新思想到新文化运动课后达标检测含解析新人教版.doc
- 2024年高考数学考试大纲解读专题04导数及其应用含解析文.doc
- 河南省许汝平九校联盟2024_2025学年高一语文上学期期末考试试题扫描版无答案.doc
- 江西省吉安市吉水县第二中学2024_2025学年高一历史上学期第二次月考试题.doc
- 北京市平谷区2025届高三政治一模考试试题含解析.doc
- 2025届中考物理第四讲物态变化专项复习测试无答案新人教版.docx
文档评论(0)