四川省基金从业资格期权合约组成要素试题.doc

四川省基金从业资格：期权合约构成要素试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意）

1.__不属于基金净值公告中需要披露信息。

A．基金资产净值

B．投资组合汇报

C．份额净值

D．份额合计净值

2.有“宏观经济晴雨表”之称是（）。

A．主板市场

B．创业板市场

C．现货交易市场

D．中小企业板市场

3.基金销售监管中公平原则规定__。

A．公开监管机构所有业务活动内容

B．基金市场具有充足透明度，实现市场信息公开化

C．市场中不存在歧视，参与市场主体具有完全平等权利

D．监管部门对被监管对象予以公正待遇

4.根据《证券投资基金信息披露管理措施》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上刊登基金协议生效公告。

A．基金募集申请经中国证监会核准当日

B．基金募集申请经中国证监会核准次日

C．基金协议生效当日

D．基金协议生效次日

5.基金销售机构系统运行数据中波及基金投资人信息和交易记录备份应当在不可修改介质上保留__年。

A．3

B．5

C．10

D．15

6.为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金一般会将大部分资金投资于__。

A．与基金到期日一致债券

B．股票

C．衍生工具

D．活期存款

7.资产证券化是以特定__为基础发行证券。

A．资产池

B．投资组合

C．偿债资产

D．债务池

8.从事基金销售人员参与由中国证券业协会统一组织证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。

A．《证券市场基础知识》

B．《证券投资基金》

C．《证券发行与承销》

D．《证券投资基金销售基础知识》

9.基金销售机构应__。

A．不在同一时间代销多只基金

B．关注投资人风险承受能力和基金产品风险收益特性匹配性

C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份

D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》

10.下列各项中，属于基金面临外部风险是__。

A．经营风险

B．管理水平风险

C．职业道德风险

D．合规风险

11.某基金债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理措施》规定，该基金属于__。

A．股票基金

B．债券基金

C．货币市场基金

D．混合基金

12.假定某基金总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。

A．1

B．1.05

C．1.13

D．1.24

13.下列金融产品中，信息披露程度最高是__。

A．银行理财产品

B．银行储蓄存款

C．基金

D．券商集合计划

14.《证券投资基金运作管理措施》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理赎回份额不得低于基金总份额__。

A．10%

B．30%

C．50%

D．60%

15.基金销售机构在基金销售活动中严禁行为不包括__。

A．以排挤竞争对手为目，压低基金收费水平

B．申购期间对申购费用提供优惠政策

C．采用抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

D．通过先收后返、财务处理等方式变相减少收费原则

16.《证券投资基金销售管理措施》规定，证券企业申请基金代销业务资格应当在近来__年没有挪用客户资产等损害客户利益行为。

A．1

B．2

C．3

D．5

17.上市企业公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日企业股票均价或前一种交易日均价。

A．10

B．15

C．20

D．30

18.基金信息披露义务人信息披露活动存在__现象时，将被责令改正，警告，并惩罚款。

A．信息披露文献不符合中国证监会有关基金信息披露内容与格式准则规定

B．信息披露文献不符合中国证监会有关编报规则规定

C．未按规定履行信息披露文献立案、置备义务

D．年度汇报财务会计汇报未经审计即予披露

19.代销机构应妥善保管基金份额持有人开户资料和与销售业务有关其他资料，保留期不少于__年。

A．10

B．15

C．20

D．25

20.制定和执行交易计划。

A．研究部

B．投资部

C．交易部

D．法律部

21.下列选项中，不属于基金托管人职责是__。

A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全

B．促使基金管理人按有关规定运作基金财产，保护份额持有人利益

C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

D．防备、减少基金会计核算中差