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XX银行职员违规行为处罚管理措施
第一章总则
第一条为促进全行各级机构和全体人员遵纪遵法、规范经营、防范风险，保障各项业务快速、连续、稳定、健康发展，依据《中国商业银行法》、《金融违法行为处罚措施》、《商业银行内部控制指导》等相关法律、法规和规章，特制订本措施。
第二条本措施所称违规行为，是指本行职员违反国家法律、法规和本行规章制度应受四处罚行为。对于给本行造成经济损失或信誉影响违规行为，应依据本措施给纪律处分或其它处理；对于未给本行造成经济损失或信誉影响轻微违规行为，应依据《XX银行违规处罚措施》给扣分或处罚；对于案件发生严重违规行为，应依据《XX银行案件责任追究措施》进行问责。
第三条本措施所称责任人，是指对违规行为负有责任人员，包含关键责任人和次要责任人。
（一）经集体研究决定违规行为，参与研究决定关键责任人、持赞同意见人为责任人，其中关键责任人负担关键责任；
（二）领导和上级部门责任人指令下级人员违法、违规办理业务，发出指令领导或上级部门责任人为关键责任人；
（三）下级人员明知领导和上级部门行为是违规，不阻止、不汇报，并参与违规活动，该下级人员同为关键责任人；
（四）领导和上级部门责任人明知下级人员违规不阻止、瞒报，领导和上级部门责任人同为关键责任人；
（五）未经领导和上级部门同意，经办人员私自进行违规行为，该经办人为关键责任人；
（六）因个人决议失误发生违规行为，决议人为关键责任人；
（七）因经办人员隐瞒、变造或篡改事实，造成决议失误行为，经办人员为关键责任人；
（八）发生违规行为责任不清时，直接负责管理人员和经办人员同为关键责任人。
第四条对违规行为处理应该坚持公正、公平和教育、惩处相结合标准，要和其违规行为性质、情节、给本行带来危害程度相适应，应该事实清楚，证据确凿，定性正确，处理合适，程序正当，手续完备。
第五条本措施适适用于本行全部职员。
第六条违规处罚信息起源包含机构自查、内部日常管理、条线检辅、审计检验、信访核查、主提议行检验、外部监管部门检验、用户投诉和媒体报道等渠道。
第七条?职员涉嫌犯罪，移交公安、司法机关等依法处理。
第二章?处理方法及规则
第八条?对违规责任人员处理方法：
（一）纪律处分：由轻到重依次包含警告、记过、记大过、降级（职）或免职、留用察看、开除。
（二）经济处罚:包含扣减绩效收入、赔偿经济损失等。
（三）其它处理：扣分处理、通报批评、诫勉谈话、引咎辞职、责令辞职等，对于未转正职员也可依据情况采取延期转正、不予转正等处理方法。
以上处罚方法可合并使用，根据本措施处罚，应以纪律处分为主，经济处罚、其它处理等处罚手段为辅，避免以经济处罚、其它处理替换纪律处分。
第九条本措施所称后果包含不良后果和严重不良后果。
（一）不良后果是指下列情形之一：
1.累计形成不良资产200万元（含）以下；
2.形成经济纠纷，造成诉讼失效、司法败诉等法律风险100万元（含）以下；
3.酿成案件、责任事故50万元（含）以下；
4.造成经济损失50万元（含）以下；
5.对本行形象、信誉造成一定负面影响，或造成办公、营业秩序混乱；
6.造成人员伤残；
7.造成其它不良后果。
（二）严重不良后果是指下列情形之一：
1.累计形成不良资产200万元（不含）以上；
2.形成经济纠纷，造成诉讼失效、司法败诉等法律风险100万元（不含）以上；
3.酿成案件、责任事故50万元（不含）以上；
4.造成经济损失50万元（不含）以上；
5.对本行形象、信誉造成严重损害，或引发群体性事件；
6.造成人员死亡；
7.造成其它严重不良后果。
第十条本措施所称情节包含情节轻微和情节严重。
（一）含有下列情形之一，属于情节严重：
1.年度内同类同责问题连续发生2次（含）以上；
2.不立即整改造成影响或不良后果扩大；
3.隐瞒事实真相或逃匿；
4.阻扰、抗拒调查处理和打击报复；
5.其它情节比较严重情形。
（二）情节轻微是指不包含前款所列严重情形其它通常情形。
第十一条?因违规行为给本行造成直接经济损失，除根据本措施要求进行处理外，还应该负担全部或部分赔偿责任。
第十二条受到纪律处分职员，应按以下标准实施：
（一）受警告处分，处分期限为6个月，同时给1000元以上经济处罚；
（二）受记过处分，处分期限为12个月，同时给元以上经济处罚；
（三）受记大过处分，处分期限为18个月，同时给3000元以上经济处罚；
（四）受降级（职）或免职处分，处分期限为24个月；
（五）受留用察看处分，处分期限为24个月，留用察看期间仅发放生活费。生活费不得低于当地政府要求最低工资标准，不得高于本行最低工资档次；
（五）受到开除处分，同时解除劳动协议。
职员在处分期间，不得晋级（职）、晋薪。
第十三条同一职员存在两种
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