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四川路桥建设集团股份有限公司诚信合规手册

目录

前言 1

第一章使用说明 2

第二章诚信合规基本要求 3

第三章诚信合规行为规范 4

第四章违规事项举报及处理 14

第五章员工合规承诺 15

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前言

四川路桥建设集团股份有限公司(以下简称“公司”)创立于1999年，于2003年3月在上海证券交易所挂牌交易(简称“四川路桥”,股票代码600039),是四川省交通系统首家A股上市企业。公司主要从事“大土木”基础设施领域的投资、设计、建设和运营。下辖10余个全资、控股子公司，员工1万余人。核心子公司路桥集团具备公路工程施工总承包特级资质和公路行业甲级设计资质，业务遍布国内绝大多数省份，以及非洲、中东、东南亚、欧洲、大洋洲等20余个海外国家和地区，工程建设水平处于国内领先、行业一流。公司8次荣登《财富》中国500强榜单，荣获2019中国上市公司口碑榜“最佳董事会”大奖和上证上市“金质量·社会责任奖”;荣获“2019年度工程建设诚信典型企业”,入选2019四川企业100强和全球最大250家国际承包商榜单，公司品牌影响力和市场竞争力不断增强。

公司积极推动产融结合、主辅互动、协调发展，坚持“一业为主、两翼并举、多元发展”的基本战略，在做精做强主业的同时，未来将以基础和资源类的投资为重点，主辅互动，培育壮大相关业务板块，努力建设成为综合实力强劲、品牌优势突出、国际竞争力强、文化底蕴深厚的综合型企业集团。

合规管理是依法治企关键抓手，也是当今企业管理的重点任务。习近平总书记把“讲规矩、明纪律”作为治党之本，讲规矩既是全面从严治党的要求，也是公司治理的根本所在。同时，防范化解重大风

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险，推行合规管理，也是落实省委省政府的决策部署和落实铁投集团的工作安排，要从更高的政治自觉理解合规管理的重要意义。公司要适应变化复杂的市场环境，取得长久生存、发展，实现“百年路桥”愿景，要求公司必须合规管理。公司将致力于以体系融合为主线、以守法合规为地下线、以诚信做事为前提、以法治国企为目标，建立全员参与、全过程监控、全领域覆盖的合规管理体系，实现以合规规范行为，以合规防范风险，以合规创造价值。

公司的卓越声誉和持续发展有赖于诚信合规，我们将坚持诚信合规优先于经济利益的理念，让诚信合规覆盖经营管理各领域、业务活动各环节、全体员工各岗位。《诚信合规手册》为公司和全体员工提供了行为指南，每位员工应该熟悉并严格遵守，诚信合规开展工作，让诚信合规创造价值、创造效益，实现公司稳步持续高质量发展。

第一章使用说明

一、需要遵守的主体：

1.公司及下属各公司，全体员工；

2.代表(代理)公司及下属各公司或以公司及下属各公司名义从事各项工作的人员；

3.根据公司合规管理基本制度要求，需要作出书面合规承诺的第三方商业伙伴。

二、适用《诚信合规手册》的说明：

1.本准则中的“公司”指四川路桥建设集团股份有限公司；“下

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属各公司”指公司下属各分、子公司；“全体员工”指公司及下属各公司员工。

2.全体员工应当认真学习并严格遵守本行为准则，同时还应了解和遵守本职工作适用的其他法律法规、监管要求和制度规定。

在境外开展业务，还应了解和遵守、当地法律法规、风俗习惯、国际条约和国际惯例等。

若出现适用的法律法规、监管要求、制度规定、境外业务东道国法律法规、风俗习惯、国际条约、国际惯例等与《诚信合规行为准则》规定存在差异的，应遵守最严格规定。

下属各公司应在本行为准则基础上，结合实际情况、业务领域，制定完善适用各公司的合规行为规范。

3.对违反有关合规管理要求的人员，将根据公司和下属各公司相关规章制度进行处理。

4.员工在执行本行为准则过程中，若发现违规问题或风险要及时上报部门主管或其公司合规综合管理部门；若有不清楚之处可向其公司、公司合规综合管理部门或相关部门咨询。

第二章诚信合规基本要求

一、员工行为合规

全体员工应当诚信做事、勤勉敬业，应当熟悉并遵守本岗位合规管理要求，接受合规培训，主动识别、报告和防控合规风险，拒绝违规履职行为，主动举报违规行为，对自身行为的合规性承担责任。

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二、企业事务合规

遵守国家法律法规、监管规定、行业准则和公司规章制度、纪律规范以及相关国际条约、规则等合规要求，恪守职业道德，坚守合规底线，绝不触碰法律“红线”,将合规要求融入各项业务和管理流程，规范生产经营管理等各项活动。

三、持续改进

持续关注公司内外部环境变化，及时将外规内化为公司制度，使公司制度始终符合公司发展和监管要求；一年至少开展一次合规检查评估，对重大或反复出现的合规管理风险和违规问题，深入查找根源，完善相关制度