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内控制度自查报告14篇

内控制度自查报告1

四河信用社自接到联社文件《关于印发辽宁省农村信用社“内控和

案防制度执行年”活动实施方案》的通知后，认真组织学习，按照省联

社提出的活动要求，结合我社实际查找在制度执行力方面存在的突出问

题和薄弱环节，对照省联社、银监部门的有关制度文件，全面梳理和审

查各项内控和案防制度，现将自查情况汇报如下：

1、我社认真落实贷款“三查”制度，贷款业务都能够按流程操作，

规避了操作风险。

2、现金出纳业务能够执行相关文件规定，没有违规现象。

3、负债业务都能严格按制度要求操作，特别是大额存款管理、开

销户管理、挂失业务等都能够严格按规定操作。

4、岗位轮换制度，干部交流制度，强制休假制度，亲属回避制度、

员工行为排查制度、干部任免监督制度、离任审计制度等我社都能按照

省社要求认真执行，确保我社工作的有效开展，稳健运营。

5、安全保卫方面，没有任何违规现象，我社能做到警钟长鸣，对

安全保卫工作常抓不懈，对任何细小的问题都能做到及时发现，及时处

理，确保我社的资金安全和人员安全。

通过此次对四河信用社内控和案防制度细微全面的.自查，未发现

我社在制度执行力方面存在突出问题和薄弱环节，但我社会在今后的工

作中将内控和案防制度作为工作的重中之重，常抓不懈，切实将内控和

案防制度落实到位。

内控制度自查报告2

1、货币资金

公司财务部是资金管理归口部门，负责贯彻执行国家电网公司统一

的资金管理政策及规章制度，参照上级公司相关制度，制定了《资金管

理实施细则》、《银行账户管理办法》。设预算资金主管和出纳两人负

责货币资金管理工作，工作中切实遵守已经制定的规章制度，无违规事

项；不存在货币资金业务不相容职务混岗的现象；货币资金支出的授权

批准手续健全，不存在越权审批行为；无小金库、账外资金；定期和不

定期进行现金盘点、核对银行账户；严格遵守《现金管理暂行条例》和

《支付结算办法》；票据的购买、领用、保管、背书转让、注销手续健

全，不存在办理付款业务所需的全部印章交由一人保管的现象。经测试

货币资金内控制度有效。

2、应收和预付款

应收和预付款项的管理参照《往来款项管理细则》执行。本单位应

收款项包括应收账款、其他应收款、预付账款。财务资产部负责制定应

收款项的控制目标、核算分析、台账管理、申报坏账损失，其他部室负

责认真做好基础信息工作，按业务职能负责相应应收款项的催收工作。

应收和预付款项由预算资金主管岗位负责，发生及处置的授权批准手续

健全，不存在越权审批行为；不存在应收和预付款项业务不相容职务混

岗的现象。经测试应收和预付款内控制度有效。

3、存货

公司安全运检部设置物资供应班负责存货实物和物资出入库管理，

财务资产部设置工程资产主管负责存货管理账务处理工作。管理中岗位

分工、职责权限和授权批准手续健全；不存在存货不相容职务混岗的现

象；存货出入库各环节建立流程责任制，确保存货等资产的保值、增值，

提高经济效益。同时，定期进行物资盘点，做到账物相符。经测试存货

内控制度有效。

4、固定资产

为规范固定资产管理，制定了《固定资产管理办法》，建立健全本

公司固定资产管理组织体系，明确内部职责分工，落实责任管理、完善

内部控制。固定资产管理由工程资产主管负责，岗位分工、职责权限和

授权批准手续健全；不存在固定资产不相容职务混岗的现象；固定资产

验收、盘点、保管、维修及处置的授权批准手续健全，不存在越权审批

行为；固定资产投资预算编制、审批、执行情况，验收过程符合规定的

程序和形成相应的记录；固定资产折旧、减值准备的会计核算、资产的

维修和改良支出符合规定。经测试固定资产内控制度有效。

5、无形资产

公司无形资产管理参照《无形资产管理暂行办法》，遵循归口管理、

依法依规操作的原则。由工程资产主管负责管理，岗位分工、职责权限

和授权批准手续健全，不存在无形资产不相容职务混岗的现象；日常管

理符合规定。经测试无形资产内

2控制度有效。

6、在建工程

财务部设置工程资产主管负责在建工程管理，岗位分工、职责权限

和授权批准手续健全；不否存在在建工程业务不相容职务混岗的现象，

重要业务的授权批准手续健全；不存在越权审批行为；工程概预算编制

的依据真实；工程款、材料设备款及其他费用的支付符合相关法规、制

度和合同的要求；按规定办理竣工决算、实