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国家主权主权让渡论文

「摘要」在全球化迅速发展的今天，传统的国家主权绝对而不可侵犯的观念受到

了越来越多的挑战和质疑，而主权相对性的理论也被越来越多的人接受。从对欧

盟国家主权让渡的历史、类型、特点、理论动因的分析可以看出，为了享受全球

化所带来的机遇和利益，国家不应固守主权绝对原则，而应在坚持国家利益原则

的前提下，在适当的领域限制或让渡国家主权。这种由国家主权相对化而引申出

的主权让渡理论，不失为一种对国际法理论的新的发展。

「关键词」国家主权全球化主权相对化主权让渡

引言：国家主权的历史流变

主权（sovereignty）是国家具有的对内的最高权力和对外的独立地位。（1）

第一个系统阐述主权理论的是法国学者让？布丹，他认为主权是一个国家不可分

割的、至高无上的、统一持久的、凌驾于法律之上的权力。其后，关于主权的性

质曾出现过又出现了多种学说，较具代表性的为法国启蒙思想家卢梭的“主权在

民说”，他强调国家主权属于人民，并确认了主权不可转让、不可分割、绝对而

神圣不可侵犯的三个原则，由此形成了古典的主权观念。（2）

在国际法上，1684年签订的《威斯特伐利亚和约》第一次以条约形式确认了

国家的主权权利，规定国家不论大小都是主权平等的国家。18世纪末法国大革命

爆发后，法国资产阶级政府为对抗一些欧洲国家的干涉，提出了国家基本权利和

义务的概念，主张国家主权原则。此后，主权被认为是国家最重要的特性。在一

些传统的国际法理论中，主权成为一种至高无上的权力，享有主权的国家并不一

定受国际法的约束，它甚至可以为实现本国意志而诉诸战争。随着社会的发展，

现代国际法给国家主权以更为具体全面的确认和维护：它在确认和维护传统国际

法所确立的国家享有领土主权的领陆、领水、领空等范围外，还扩大了国家享有

领土主权和主权权利的范围；（3）1974年《各国经济权利和义务宪章》规定：每

个国家有依照其人民意志选择经济制度以及政治、社会和文化制度的不可剥夺的

主权权利；每个国家对其全部财富、自然资源和经济活动享有充分的永久主权等

等。上述内容表达了一个共同的核心理念：国家主权是绝对而不可侵犯的。

20世纪90年代以来，随着全球化（4）的发展，世界各国交往不断增加，经

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济发展依存性增强，需要人类共同解决的问题（如生态环境保护等）越来越多。

这些问题的解决，既是一国主权范围内的事务，同时也需要世界各国的合作与协

调。这就意味着各国如果想参与到国际活动中来，就要遵守一系列条约、协议、

机制和国际性规则，而不能凭借所谓绝对的国家主权而肆意妄为；同时，世界各

国对联合国工作的参与及对其决议的尊重实际上就意味着对自己主权的部分放

弃，就像国际条约的签署实际上可以被看作是对自己主权的自我限制。（5）可见，

各国在相互影响、相互依赖、相互渗透、相互合作的过程中形成了一种开放性、

渗透性的“共变关系”，这种趋向全球化的“共变关系”与国家主权原有的排他

性、专属性发生了冲突。正如美国学者威廉？奥尔森所言：“主权国家体系把人

们分成一个个作茧自缚的政治实体，而经济生活的繁荣却需要人们尽量交流商品

和投资。这一直是主权国家体系一个带根本性的难题。”（6）

在全球化与国家主权的绝对性发生冲突的同时，世界贸易组织、欧盟等非国

家行为体的发展以及对人权原则的诠释也对国家主权的绝对性提出了挑战，（7）

“主权再也不像过去一样是无可争辩的基本价值”，（8）固守国家主权的绝对性

已不适合全球化的发展趋势。于是，国家主权让渡理论应运而生。主权让渡是指，

主权国家以国家主权原则为基础，将国家的部分主权权利转让给他国或国际组织

等行使的一种主权行使方式。（9）它是国家主权在全球化背景下相对化的一种表

现。纵观当今世界，任何国家综合国力的提升都不是靠固步自封而是在平等互利

基础上双赢的结果，所以，主权国家在坚持国家主权原则（而不是固守国家主权

绝对性）的基础上，出于自身的利益判断而自主地对本国部分主权进行让渡，以

积极姿态加入到全球化的合作与竞争之中，并在此过程中谋求自身的发展，增强

综合国力，可能要比固守传统的主权绝对观念更能有效维护国家主权。从这一意

义上说，主权让渡理论不失为国家主权理论在全球化背景下的有益尝试和发展，

而在主权让渡的实践方面，欧洲国家又走在了世界的前列。故而本文试以欧盟

（EuropeanUnion）为视角，对国家主权在全球化背景下的变化和主权让渡作一