2024年中国证券行业发展概况、市场全景分析及投资策略研究报告.pdf

证券

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证券

一、定义及分类1

二、行业政策2

1、主管部门和监管体制2

2、行业相关政策2

三、行业壁垒4

1、行业准入壁垒4

2、资金壁垒4

3、人才壁垒4

四、产业链5

1、行业产业链分析5

2、行业领先企业分析6

（1）中信证券股份有限公司6

（2）东方财富证券股份有限公司6

五、行业现状8

六、发展因素9

1、有利因素9

（1）宏观经济保持稳定增长9

（2）产业政策的大力支持9

（3）资本市场全面深化改革9

2、不利因素10

（1）全行业整体资本规模偏小10

（2）传统业务转型面临挑战10

（3）缺乏专业人才10

七、竞争格局11

八、发展趋势12

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一、定义及分类

证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明证券持有人有权依其所持凭证记载的

内容而取得应有的权益。证券市场是指股票、债券、投资基金和其它有价证券发行和交易的场所，它

由股票市场、债券市场、基金市场和其它金融衍生品市场组成。狭义上的证券主要指的是证券市场中

的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、

利率期货等。证券按其性质不同，可分为证据证券、凭证证券和有价证券三大类；按是否能给使用者

带来收入，可以分为有价证券和无价证券两大类；按证券所载内容可以分为货币证券、资本证券、货

物证券三大类。

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二、行业政策

1、主管部门和监管体制

证券为金融行业的资本市场服务业。根据《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》等相

关法律法规规定，我国证券行业建立了以中国证监会依法进行集中统一监督管理为主、行业协会和证

券交易所等自律性组织对会员实施自律管理为辅的行业管理体系。

证券行业主管部门为中国证券监督管理委员会，是国务院直属机构，依照法律、法规和国务院授

权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。主要负责依法制定

有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册、办理备案；对证券的发行、上

市、交易、登记、存管、结算等行为进行监督管理；对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券

交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理；依法制定从事证券业务人员的行为准则，

并监督实施等。

行业自律性组织包括证券交易所、中国证券投资者保护基金公司、中国证券登记结算公司、中国

证券业协会。我国的证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律

管理的法人。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

2、行业相关政策

中国证券市场至今已有百余年的历史，已经成为了经济体系的重要组成部分。证券行业的总资产、

净资产、净资本等指标逐年增长，市场规模不断扩大，在促进资源优化配置、推动经济快速发展和社

会长期稳定、支持科技创新等方面发挥了重要作用。为深刻把握资本市场高质量发展的主要内涵，确

保资本市场始终保持正确的发展方向，我国政府有关部门相继出台《关于金融支持横琴粤澳深度合作

区建设的意见》《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》等一系列政策，规范

探索知识产权证券化，探索完善知识产权质押融资等知识产权融资机制，推