公司审计管理信息系统流程指南模板.docVIP

金长源AMIS审计管理信息系统

[步骤指南]

秘密等级

秘密

文件标识

目前版本

AMIS-SD-06

汇报单位

中国水利水电建设股份·审计部

珠海金长源软件·AMIS项目组

汇报编制人

林世聪、陈景霞

地址邮编

珠海市旅游路2888号6栋（519070）

联络方法

6109966（传真）Email:

完成日期

6月

编制说明

带*为必需项目，不带为非必需项目。

目录

TOC\o1-8\h\z\u［系统安装和初始化］\\192.168.137.218 1

1.系统第一次安装 1

1.1SQLserver安装 1

1.2SQLserver数据库备份及还原、复制及附加 7

1.2.1数据库备份及还原 7

1.2.2数据库复制及附加 9

1.3SQLserver安装/卸载 10

1.3.1SQL数据库安装 10

1.3.2SQL数据库卸载 17

1.4数据库备份和还原 19

1.5AEMS审计直通车安装 23

2.系统初始化 25

2.0第一次登录 25

2.0.1检验运行环境 26

2.0.2加密狗注册 26

2.1单位体系建立 27

2.2审计人才管理 28

2.3角色或权限分配 28

2.4工作室整理 29

3.系统升级 29

3.1服务器端升级（*） 29

3.2用户端升级（*） 30

3.3数据库升级（*） 30

3.4模板升级 32

3.4.1底稿模板 32

3.4.2关键控制点 33

3.5菜单升级 34

4.数据库备份及还原、复制及附加 34

［审计业务和审计作业交互］ 35

5.年度审计计划 35

6.审计立项及分工 36

7.审前调查 38

8.审计通知书、审计实施方案 38

9.审计通知书送达 39

10.数据采集和转换 39

11.信息校验（*） 43

常见功效1：科目平衡性校验 43

常见功效2：科目连续性校验 44

常见功效3：凭证正确性校验 44

常见功效4：科目余额非正确扫描分析 45

12.审计查证及分析（*） 46

常见功效1：报表查询 46

常见功效2：科目余额表查询、 48

常见功效3：总账查询 49

常见功效4：明细账查询 50

常见功效5：凭证查询 51

常见功效6：辅助核实余额查询 53

常见功效6：辅助核实明细账 54

常见功效7：账户发生额月度组成比率分析 55

常见功效8：账户使用频率分析 56

常见功效9：账户相关性分析 57

常见功效10：账户比重结构分析 58

常见功效11：账户增减率分析 58

常见功效12：账户数据绝对数分析 59

常见功效13：账户数据比率趋势分析 60

常见功效14：异常对应科目发生额分析 61

常见功效15：辅助核实账龄分析 62

常见功效16：指标分析（企业） 64

常见功效17：审计计算器 64

13.疑点凭证、疑点统计、工作统计、审计日志、工作底稿编制（*） 65

13.1疑点凭证 67

13.2疑点统计 67

13.3工作统计 68

13.4审计日志 69

13.5工作底稿（原审计发觉功效） 71

13.6形成正文 72

13.7文本性底稿编制时注意事项 73

14.批量提交及复核底稿 75

14.1批量提交 75

14.2底稿复核 76

14.3底稿复核时是否能够修改已提交底稿 76

15.工作进度查询 77

15.审计业务会议 78

16.整理工作底稿，编制征求意见稿（汇报初稿）（*） 78

17.审计汇报、征求意见函送达情况 78

18.审计汇报或审计决定书 79

19.审计汇报及审计决定书送达情况 79

20.审计提议书或审计移交处理书 79

21.审计提议书或审计移交处理书送达情况 79

22.审计结果登记 79

23.审计台账登记 80

24.审计落实情况 80

25.归档 80

26.项目关闭 81

27.其它注意事项 82

27.1网络和单机同一数据库应用 82

27.2单位网络和现场网络应用 82

27.3单位网络和现场单机应用 83

27.3.1疑点汇总