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“5领导作用-5.1领导作用和承诺”解读和应用指导材料
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GB∕T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》之8：
“5领导作用-5.1领导作用和承诺”解读和应用指导材料
GB∕T35770-2022
GB∕T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》
5领导作用
5.1领导作用和承诺
5.1.1治理机构和最高管理者
治理机构和最高管理者应通过以下方面证实其对合规管理体系的领导作用和承诺：
——确保合规方针和合规目标得以确立，并与组织的战略方向一致；
——确保将合规管理体系要求融入组织的业务过程；
——确保合规管理体系所需的资源可获取；
——就有效的合规管理的重要性以及符合合规管理体系要求的重要性进行沟通；
——确保合规管理体系实现其预期结果；
——指导和支持人员为合规管理体系的有效性作出贡献；
——促进持续改进；
——支持其他相关岗位在职责范围内证实其领导作用。
注：本文件中提到的“业务”能够广义地理解为涉及组织宗旨的那些核心活动。
治理机构和最高管理者应：
——确立和坚持组织的价值观；
——确保制定并实施方针、过程和程序，以实现合规目标；
——确保能及时获知合规事件，包括不合规情况，并确保釆取适当措施；
——确保维护合规承诺，并妥善处理不合规和不合规行为；
——必要时确保合规责任在工作职责说明中得到体现；
——任命或提名合规团队（见5.3.2）；
——确保根据8.3确立了提岀和解决疑虑的机制。
领导作用
领导作用和承诺
治理机构和最高管理者
本条款的目的或意图；
组织最高管理者的领导作用和承诺（包括意识、响应、积极地支持和反馈）是合规管理体系成功并实现其预期结果的关键；
通过强有力的领导与承诺，提出并履行承诺，促进合规管理体系的建立、实施、保持和持续改进，通过在参与、促进、确保、沟通和监视合规管理体系的绩效和有效性方面发挥积极作用，从而保障组织在合规的轨道上稳健发展，提升组织的竞争力和可持续发展能力。
治理机构和最高管理者相关术语；
治理机构；对组织的活动、治理、方针负有最终职责和权限的一个人或一组人，最高管理者向其报告并对其负责；
治理机构的定义与角色：
定义：治理机构是指那些在组织中拥有对活动、治理和方针的最终决策权与监督权的个体或集体。它代表组织的最高层，负责制定组织的总体方向和战略；
角色：治理机构在组织中扮演着至关重要的决策和监督角色，确保组织的运营、治理和所有行为都符合既定的方针、法律法规和道德标准。
治理机构的职责：
最终职责：治理机构对组织的所有活动、治理过程及制定的方针负有最终责任。它必须确保组织的行为合法合规，维护组织的声誉和长期利益；
最终权限：治理机构拥有对组织重大事项的决策权，包括但不限于战略规划、资源配置、政策制定等。这些决策权确保了治理机构能够全面控制组织的发展方向和运营策略。
与最高管理者的关系：
报告关系：最高管理者应定期向治理机构报告组织的运营状况、绩效结果以及合规情况等，确保治理机构对组织的必威体育精装版动态有全面的了解；
负责关系：最高管理者直接对治理机构负责，应遵循治理机构的决策和指导，确保组织的运营和管理与治理机构的期望和要求相一致。这种负责关系确保了组织上下的一致性和高效性。
治理机构的多样性：
并非所有组织，特别是小型组织，都需要设立一个独立于最高管理者的治理机构。这取决于组织的规模、性质、治理结构以及法律法规的要求。在一些小型或初创企业中，治理机构的职能可能由最高管理者直接承担。
治理机构的具体形式可能因组织而异，包括但不限于董事会、董事会委员会、监事会或受托人等。这些机构在不同类型的组织中发挥类似但可能有所区别的治理和监督作用。治理机构通常可能包括董事会（或监事会）、股东大会、党组织（在国有企业中）、最高管理者（如CEO、总经理）、合规委员会、独立董事或监事等；
董事会（或监事会）：在许多公司制企业中，董事会是最高决策机构，对组织的活动、治理和方针负有最终责任。董事会成员负责制定和监督执行公司的战略方向、重大决策和重要政策；
股东大会：对于上市公司或股份制企业，股东大会是最高权力机构，虽然不直接负责日常运营，但对重大事项如修改公司章程、选举董事等具有最终决定权；
党组织（在国有企业中）：根据《中央企业合规管理办法》等文件，国有企业中的党组织发挥把方向、管大局、促落实的领导作用，对合规管理体系的建设和实施负有重要责任。党组织通过参与决策、监督执行等方式，确保企业的合规运营；
最高管理者（如CEO、总经理）：在某些情况下，尤其是规模较小的企业或特定类型的组织（如非公司制企业），最高管理者可能直接对组织的所有活动、治理和方针负有最终责任。他们负责制定战略、管理日常运营并确保合规；
合规委员会：虽然合规委员会
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