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2024年证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题及答案.docx

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2024年证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题及答案

1、下列关于证券公司治理基本要求的说法，错误的是()。

A.拥有先进的信息系统

B.建立完备的内部控制体系

C.健全组织架构，明确职责划分

D.不得侵犯客户合法权益

【答案】A

2、[选择题]下列选项中，说法正确的是()。

A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损

B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权

D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合

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