2024年证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题及答案.docxVIP

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2024年证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题及答案

1、[选择题]申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。

A.已取得证券从业资格

B.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

C.具备良好的诚信记录及职业操守

D.最近3年内没有受到监管部门的刑事处罚

【答案】D

【解析】申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备下列条件：①已取得证券从业资格;②具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;③具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;④中国证券业协会规定的其他条件。

2、中国证监会根据()原则，可以提高对行业重

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