2024年证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题及答案.docxVIP

2024年证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题及答案.docx

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2024年证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题及答案

1、[选择题]证券从业人员禁止的行为是()。

A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

B.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

C.将自营买卖的证券推荐给客户

D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

【答案】C

【解析】C根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，禁止证券从业人员对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券，所以C为正确答案。

2、[选择题]符合下列哪一种情形的，为公开发行()。Ⅰ.向不特定对象发行证券的Ⅱ向特定对象发行证券累计150人的(不考虑依法实施员工持股计划的员工

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