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2024全新监管资金三方协议

合同编号：__________

合同各方当事人：

鉴于：

乙方同意接受甲方委托，对监管资金进行合规监管，并按照本协议的约定向甲方、丙方提供监管服务；

丙方同意接受甲乙双方的委托，为甲方、乙方提供监管资金的账户管理服务，并按照本协议的约定履行相关义务；

为明确各方当事人的权利义务，经甲乙丙三方协商一致，特订立本协议，以共同遵守。

第一条定义与术语

（1）“甲方”：指本协议第一项所述的甲方。

（2）“乙方”：指本协议第一项所述的乙方。

（3）“丙方”：指本协议第一项所述的丙方。

（4）“监管资金”：指甲方根据本协议约定，存入丙方账户的资金。

（5）“监管账户”：指丙方为甲方、乙方开立的，用于存放监管资金的账户。

（6）“监管期限”：指本协议约定的甲方、乙方委托丙方对监管资金进行监管的时间期限。

（7）“合规监管”：指丙方按照本协议约定，对监管资金进行合规性审查和管理。

（8）“监管服务”：指乙方根据本协议约定，向甲方、丙方提供的监管资金合规监管服务。

第二条监管资金的存放与划转

2.1甲方应在丙方开设的监管账户中存放监管资金。甲方存放监管资金后，应向乙方提供相关证明文件。

2.2监管资金的存放期限为本协议约定的监管期限。在监管期限内，未经乙方同意，甲方不得提前支取监管资金。

2.3监管期限届满，或者根据本协议约定的其他条件满足后，甲方有权按照乙方的指示，将监管资金从监管账户中划转至甲方指定的账户。

第三条丙方的监管义务

3.1丙方应对监管资金进行合规监管，确保监管资金的安全、合规使用。

3.2丙方应按照本协议约定，为甲方、乙方提供监管账户的管理服务，包括但不限于账户开设、销户、存款、取款、转账、查询等。

3.3丙方应保证监管账户的安全，确保监管资金不受损失。除本协议另有约定外，丙方不得动用监管资金。

3.4丙方应按照乙方的要求，向乙方提供监管资金的账户明细、余额等信息。

第四条乙方的监管服务义务

4.1乙方应对监管资金的合规性进行审查，确保监管资金的使用符合相关法律法规和合同约定。

4.2乙方应按照本协议约定，向丙方提供监管资金的合规监管服务。

4.3乙方应按照甲方的指示，向丙方提供监管资金的存放、划转等指令。

第五条必威体育官网网址义务

5.1各方应对本协议的内容和签订过程予以必威体育官网网址，未经对方同意，不得向第三方披露。

5.2各方应对监管资金的存放、使用等事项予以必威体育官网网址，未经对方同意，不得向第三方披露。

第六条违约责任

6.1各方违反本协议的约定，导致其他方损失的，应承担违约责任。

6.2丙方未按照本协议约定，导致监管资金损失的，应承担赔偿责任。

6.3乙方未按照本协议约定，导致监管资金损失的，应承担赔偿责任。

第七条争议解决

7.1各方因履行本协议发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第八条其他约定

8.1本协议自各方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。

8.2本协议一式三份，各方当事人各执一份。

甲方（盖章）：

乙方（盖章）：

丙方（盖章）：

签订日期：____年____月____日

多方为主导时的，附件条款及说明

一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明

1.1甲方提前支取监管资金的约定

甲方在监管期限内如需提前支取监管资金，应向乙方提出书面申请，并说明提前支取的原因。乙方应在收到甲方申请后____个工作日内审核完毕，并根据审核结果作出是否同意提前支取的决定。如乙方同意提前支取，则应向丙方发出指令，办理相关手续。

1.2甲方监管资金的利息归属

监管资金在监管账户内产生的利息，归甲方所有。丙方应在每季度结束后____个工作日内，将监管资金的利息支付至甲方指定的账户。

1.3甲方对监管资金的使用范围进行限制

甲方有权要求乙方对监管资金的使用范围进行限制，以确保监管资金用于特定的交易或项目。乙方应在收到甲方要求后，按照甲方的指示制定监管资金使用方案，并报甲方审核。甲方审核同意后，乙方应按照方案进行监管。

二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明

2.1乙方的合规审查义务

乙方应对甲方存放的监管资金进行合规审查，确保甲方存放的监管资金来源合法，不存在任何违法行为。如乙方发现监管资金存在违法行为，应及时向甲方、丙方通报，并采取措施予以制止。

2.2乙方的监管服务内容补充

（1）对监管资金的流向进行实时监控，确保监管资金按照甲方的指示使用；

（2）定期向甲方、丙方出具监管资金的监管报告，报告内容包括但不限于监管资金的存放情况、使用情况、利息收入等；

（3）根据甲方的要求，协助甲方对监管资金的使用进行管理和监督。

2.3乙方的必威体育官网网址义务及例外

乙方应对监管资金的存放、使用等事项予以必威体育官网网址，未经甲方同意，不得向第三方披露。但下列情况除外：

（1）法律法规要求乙方披露的；

（2）法