学校内部控制工作计划.pdfVIP

学校内部控制工作方案

学校内部控制工作方案

学校内部控制工作方案1

一、指导思想

按照改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建立的要求，

通过清理职权、优化流程、预防风险，努力形成制度确权、科

学分权、公开亮权、实时监控的学校权利运行机制，为深化施

行科研兴教战略，大力推进研究性教学，推动学校科学开展、

和谐开展、持续开展提供坚强有力的政治保障。

二、工作目的

1、总体目的

增强风险防范意识，建立自我检视、主动防控、持续改良

的廉政建立内活力制，最终实现从头上预防____的目的。

2、详细目的

〔1〕到达六个到位：行政职权清理到位；风险〔点〕查

找到位；防范措施制定到位；防范责任落实到位；内控长效机

制建立到位；行政效能进步到位。

〔2〕形成六种内控机制：目的控制〔干____伍不出事，

违纪违法案件零发生〕；横向控制〔形成责任明确、管理科

第1页共12页

学、约束有力的岗位责任体系，对热点岗位和重要权利进展适

度分解与制衡〕；纵向控制〔形成内部垂直监控体系〕；流程

控制〔权利运行环节之间形成制约关系，对权利运行的高风险

环节进展实时监控，形成有监控力的制度体系〕；预警控制

〔定期进展警示教育，对行政风险进展事前预警〕；审计控制

〔定期进展内部审计〕。

三、工作内容和施行步骤

〔一〕建立内控机构，深化宣传发动。

1、建立内控机构。为内控机制建立提供组织保障。

2、深化开展宣传发动。以每个党员干部都理解内控、熟

悉内控、参与内控为目的，深化开展内控机制建立宣传教育活

动，大力宣传内控机制建立的重要意义。

3、制订内控机制建立施行方案。方案制订时认真吸纳建

言献策活动中有价值的意见和建议；方案制订后，要广泛征求

群众意见，不断完善方案。

〔二〕清理行政职权，优化权利运行流程。

1、清理行政职权，编制职权清单。

根据学校实际，行政职权清理的范围包括：

〔1〕各项内部管理权，包括组织人事管理〔干部选任、

新老师招聘、老师调动、职称评定、评优评先等〕，财务管理

〔公务接待、资金使用、工程建立等〕，资产管理〔物品采

第2页共12页

购、日常办公用品管理、固定资产管理等〕，重要决策〔政策

制定、工程立项、资产处置、评估确认、行政奖惩等〕；

〔2〕其他依法施行的行政执法权和内部事务管理权。

2、优化权利运行流程，健全组织规那么和程序制度。

要以符合法度、简单明了、方便群众、便于监视为根本原

那么，优化权利运行途径，提升内控效率。保证环节之间、人

员之间互相制衡，让决策权、执法权和管理权处于缜密的内部

制约与监控之下。

〔三〕坚持上下联动，排查行政风险

风险是指党员干部在行使权利、执行公务或日常生活中发

生____行为的可能性。排查的详细要求：

1、逐岗位逐环节排查。要将风险排查工作落实到每个详

细岗位、岗位的每项权利、权利运行的每个环节，拓展排查广

度和深度，尽可能把隐患和问题想得严重一些，力求风险

〔点〕查找全面、细致、准确一些。在普遍排查的根底上，要

突出重点岗位、重要权利工程、权利运行重点环节的风险排

查。

2、明确查找方法。将自己找、群众帮、领导点和民主评

等方式结合起来，组织全体党员干部和教职工参与查找风险，

人人查出风险，人人制定防范措施。

详细来说，主要从三个方面入手：

第3页共12页

〔1〕将目前已经发生违法违纪案件的环节作为风险点查

找出来；

〔2〕将目前虽未发生案件，但存在较大风险隐患的环节

作为风险点查找出来；

〔3〕将有发案风险，目前其他地区、其他单位已采取措

施预防的环节作为风险点查找出来。

3、标准查找步骤。风险点的排查，要按照每位干部和教

职工自查学校的科室负责人带着全体人员集中讨论科室负责人

初审单位内控委员会二审听取民主管理委员会意见单位领导组

集体终审确认六个步骤进展，做到步骤齐全、层层把关、确保

质量。

4、突出查找重点。重点排查思想道