2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）.docxVIP

2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）

单选题（共200题）

1、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()，并应当遵循分散投资风险的原则。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】B

2、下列关于证券公司柜台市场业务的说法，错误的有()。

A.I、II、III、IV

B.I、III

C.III、IV

D.I、II、IV

【答案】D

3、下列关于指定交易的说法中正确的有（）。

A.①②④

B.②④

C.②③

D.①②③④

【答案】C

4、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经()通过。

A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上

B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上

C.全体股东所持表决权的1/2以上

D.全体股东所持表决权的2/3以上

【答案】B

5、有效市场细分的条件包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

6、中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

7、按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（）万元以下的罚款。

A.改正，给予警告；3；20

B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5；20

C.改正，给予警告；5；50

D.停业整顿或者吊销期货业务许可证；3；50

【答案】C

8、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

【答案】C

9、下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有()。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

10、以下关于薪酬与提名委员会的说法正确的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】B

11、对于资产管理业务，下列说法正确的是（）。

A.①③④

B.③④

C.①②④

D.①②③

【答案】A

12、下列选项中，说法正确的是()。

A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票

B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式

C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动

D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

【答案】D

13、下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】D

14、下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。

A.①②④

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】A

15、在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，

A.当日

B.次日

C.下一交易日

D.2个交易日后

【答案】A

16、证券公司，证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形时，不再担任财务顾问。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

17、(2018年真题)上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.2／3

B.3／4

C.1／2

D.1／3

【答案】A

18、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】D

19、背信运用受托财产罪侵犯的客体是()。

A.金融管理秩序和客户的合法权益

B.复杂客体

C.自然人和单位

D.特殊客体

【答案】A

20、下列可以担任证券交易所的负责人的是（）。

A.五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某

B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某

C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某

D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某

【答案】D

21、（2016年真题）下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是（）。

A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下