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风险防控合规经营

同志们：

今天公司召开合规管理会议，主要任务是进一步落实集团公司合规管

理和法律风险防控要求，部署合规管理，提高风险管控水平。刚才吴总带

领大家学习了集团公司合规管理办法，这项工作是集团公司自上而下部署

的，各单位、各处室要按照职责分工做好相关工作；柳总代表公司宣布

成立了公司合规管理工作领导小组，安排了合规管理和法律风险防控工作，

各专业线、分公司要按时间进度落实到位。下面，结合当前实际，讲三个

方面的意见。

一、提高思想认识，持续增强合规管理意识

1.依法合规工作的前提是法治意识。全体干部员工必须深刻认识到：

法律是红线，不能触碰；法律是底线，不能逾越。我们必须在思想意识

层面敬畏法律、尊重法律、崇尚法律，牢固树立法治意识，在实际工作中

坚持“依法合规高于经济利益”的价值导向，绝不为任何组织和个人谋取

法外利益，包括公司整体的利益，都必须在合法的前提下取得。要认认真

真学习法律，真正了解掌握与自己工作、生活密切相关的法律知识，增强

法治思维，为依法合规工作的顺利开展提供思想认识保障。作为企业经营

管理人员、具体业务人员，将法律熟悉到什么程度我们不敢保证，法律是

一个非常庞大完备的体系，不可能都熟悉，关键是法律意识，遇事先想一

想是否合法，拿不准的时候及时咨询相关法律工作人员，这样从一开始就

能避免法律风险，想问题就在法律法规之内思考，谋划就在法律法规之内

谋划，实施就在法律法规之内实施，最后的结果也就不会跑到法律法规之

外去。

2.依法合规工作的基础是制度。规章制度是企业内部的“法律”。用

制度管权、管事、管人，把权力关进制度的笼子里，实现企业治理法治化，

是依法治企的应有之义。我们要按照所有业务都是由一个个流程环节构成、

所有风险都潜藏在业务流程之中的观念，抓住建设基于业务流程的风险管

控体系的契机，找准依法合规与管理融合的切入点，推动企业管理进一步

迈向制度化、规范化。要按照于法周延、于事简便的原则，既要注重完善

制度体系，又要注重具体制度的可操作性。要健全制度实施的检查监督机

制，有效督促制度执行，维护制度权威，使依法办事、按章操作成为各级

领导干部和广大员工的行为自觉。制度必须要通上“电”、带上“刀子”，

不可触碰，违反制度就会受到伤害，要切实增强制度的权威性、强制性，

这样才能根治屡教不改、屡禁不止、屡查屡犯、屡改屡犯的问题，提高执

行力和合规管理水平。

3.依法合规工作的关键在领导。依法治企的本质就是治权、治官。各

级领导干部手中都掌握着一定的权力，是企业改革发展的引领者、决策者

和推动者。如果领导干部不学法、不懂法、不用法，违法经营，违规管理，

不仅会酿成经济损失、损害企业形象，严重者还将对企业产生颠覆性的法

律风险。近年来系统内外部发生的领导干部违法违纪案件很多，教训深刻，

发人深省。所以，各级领导干部必须带头尊法、学法，自觉用法、守法，

依法用权、依法决策，做依法治企、合规管理的表率。与此同时，还要管

好所在单位、下属和家属，确保不出现违法违纪方面的问题。公司能不能

做到依法合规经营管理，关键就在各级领导干部，领导干部的法律法规意

识必须得强、能力水平必须得高。

4.依法合规工作的重心是防控。我们经常说：防患于未然。法律合规

工作也一样，重在防控。这几年，公司的岗位责任制检查、内控测试、审

计监察等防控手段实现了常态化，很好地起到了防控风险的作用，但是

“防”和“控”的关键还在于人，在于制度的执行有力，只有把防控手段

“内化于心，外化于行”，才能真正做到“防重于治”。“亡羊补牢”是

被动的，最终的效果也未必理想。所以，法律合规工作的重心应放在“防”

和“控”上。随着公司的发展，我们在深化改革、劳动用工、对外交易等

方面都将涉及大量复杂的法律问题，这就要求我们提前着手，深入研究，

及时做好法律合规风险的防范与控制，更好地保障公司稳健发展。

二、深入风险排查，不断完善风险防控应对措施

各单位要认真梳理排查各类风险，彻底遏制违规违纪发生的苗头，通

过岗位自查、交叉检查、专项排查，发现和找准公司风险防控还有哪些问

题、有多少不足，以便于有针对性的进行整改提高，重点把握好几个环节：

一查必要的制度规定有没有。各专业线和分公司对照本单位规章制度

进行整理和清查，看看必需的规章制度哪些已经有了，哪些还没有；已

经有的，哪些符合法律能够继续执行，哪些已经