支行高管人员防范合规风险履职情况工作报告.pdf

支行高管人员防范合规风险(fēngxiǎn)履职情况工作报告

支行高管人员防范合规风险履职情况工作(gōngzuò)报告

高管人员防范合规风险履职情况(qíngkuàng)工作报告

自市分行开展(kāizhǎn)“支行高管人员合规经营及风险防范专题教育〞活

动以来，本人高度重视，始终将此项工作(gōngzuò)作为支行各项工作的重

中之重，同时秉着有那么改之无那么加勉的心态，仔细核对《高管人员防范合

规风险履职监察要点》中每项内容，结合自身平时的工作情况，认真的做了自

查自纠，自查结果平时工作均为合规操作。本人在平时支行管理中取得阶段性

成果的根底上，进一步创新途径，采取有效措施，严密步署，狠抓落实，形成

了支行领导垂范，上下联动，多措并举的合规文化建设环境，在全面扎实推进

的同时，有效的促进了合规文化建设的传播开展。

一、推进合规文化建设的重要保障

1、支行领导重视亲力亲为起到模范表率作用

以本人为中心的支行领导班子首先认真学习合规文化建设的相关文件，深

刻领会开展合规文化建设的重大意义。充分认识到开展合规文化建设是我们支

行生存、开展的内在迫切需要。同时，从本人做起，身体力行，亲力亲为，起

到了模范表率作用。本人不但是合规文化建设的管理者，更是践行者。在网点

办理业务时，不搞特权不走快捷通道，和一般的顾客一样排队办理业务。

2、员工认识到位积极参与形成主动自觉学习的浓厚气氛由于以本人为中心

的支行领导班子的亲力亲为和模范表率作用，在员工中形成了一种无形的力量

第1页共7页

和动力，充分带动了全行员工积极参与的自觉性和主动性，从而形成了领导做

起、上下联动、共同学习、

共同提高的浓厚气氛。

3、将合规文化建设列入重要的议事日程

我支行把合规文化建设列入极为重要的议事日程，定期召开专门会议进行

研究部署。利用各种时机、不同场合不断地向职工宣传，而且还把合规文化建

设的要求落实到各项具体工作中去，不断推动合规文化建设向纵深开展。

4、开展层层签订责任状活动明确干部员工责任意识

我支行根据市分行日常合规操作工作要求，层层落实了案件防控责任，并

按要求签订了案件防控责任状，明确了员工的责任意识。二、推进合规文化建

设的有效途径

1、从职业操守培训入手加强员工职业道德教育

我支行对于新进的员工进行了职业操守培训。通过对银行业从业根本准那

么、银行业从业人员与客户等内容的学习，新进员工了解了职业操守的根本知

识和做为一名银行业从业人员应具备的根本素质，使职工初步树立起是非清楚

的职业道德观、荣辱观、增强了“诚信〞、“正直〞行业精神的培养，强化了

职业道德教育。

2、全面落实市分行制定的作业式操作流程标准操作行为防范操作风险

为标准各岗位人员操作行为，防范操作风险，我支行各岗位完全按照市分

行制定的操作流程进行日常的工作操作。3、开展案例学习活动提高员工遵规守

法意识和反思能力5月份全行统一学习了《2022年个人业务风险防范专题》、

第2页共7页

《电子

渠道风险防范》、《风险合规教育》、《营业网点风险防范》、《关于小

企业贷款营销、调查人员隐瞒客户信息问题的风险提示》。通过案件的学习，

触动了员工的心灵，起到了警示作用，提高了员工遵规守法意识和自控能力。

扩展阅读：

高管人员防范合规风险履职自查报告

高管人员防范合规风险履职自查报告

尊敬的行领导、考核小组领导：

自州分行开展“支行高管人员防范合规风险履职监察工作〞活

动以来，本人作为某某支行的行长，对此工作高度重视，始终将此项工作

作为支行各项工作的重中之重，同时秉着有那么改之无那么加勉的心态，结合

自身平时的工作情况，认真的做了自查自纠，自查结果平时工作均为合规操

作。一、合规履职情况

回忆过去的九个月里，以本人为中心的支行领导班子首先认真学习合规文

化建设的相关文件，深刻领会开展合规文化建设的重大意义。充分认识到开展

合规文化建设是我们支行生存、开展的内在迫切需要。同时，从本人做起，身

体力行，亲力亲为，起到了模范表率作用。本人不但是合规文化建设的管理

者，更是践行者。

对支行高管人员“是否存在授意或指使员工违规办理业务行为，是否存在