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管理办法的合规版本

第一章总则

第一条为加强和规范**公司（以下简称公司）合规管理，有

效防控合规风险，保障公司依法经营、健康发展，依据《**集团公

司合规管理办法（试行）》，制定本办法。

第二条本办法适用于公司及所属单位（含全资子公司）的

合规管理。控股公司按照法定程序贯彻执行本办法。

第三条公司和所属单位开展经营管理活动，必须严格遵守所

适用的法律法规、规章制度以及职业道德规范（以下统称制度规定），

将落实合规管理要求作为业务开展的前提条件，融入生产建设和经

营管理全过程，纳入考核、严格兑现，确保依法经营管理。

第四条合规是公司对全体员工的基本要求，员工应当树立

合规理念，熟知并严格遵守相关制度规定，禁止违规为公司或个

人谋取利益。

领导干部应当率先垂范，带头守法遵规，全面落实各项合规

要求，推动实现依法决策、依法管理。

第五条公司和所属单位主要领导是合规管理第一责任人，

对合规管理负总责；分管领导对分管业务领域合规管理承担相应

管理责任。

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第六条合规管理按照公司和员工行为性质实行分类管理。

其中，商务行为合规管理由合规管理部门负责综合管理；非商务

行为合规管理由相关业务主管部门负责。

本办法所称商务行为，指企业经营管理中与反商业贿赂、反

利益输送、反垄断和反不正当竞争有关的行为。

第七条公司企管法规处是商务行为合规管理综合部门，履

行以下主要职责：

（一）组织制（修）订公司合规管理制度。

（二）组织公司合规风险评估与预警、审定合规流程，组织

内控测试。

（三）组织公司机关和所属单位领导班子成员合规培训、评

价和档案管理。

（四）组织重要事项合规审查。

（五）组织反垄断和反不正当竞争方面的违规案件调查。

（六）负责公司合规管理信息平台的维护和管理。

（七）指导所属单位合规管理工作。

第八条公司有关部门按照职责分工负责商务行为合规管理

相关工作。

组织人事部门负责将合规培训纳入培训计划，将合规评价结

果作为干部任免、奖惩的依据之一。

纪委负责违规举报受理、反商业贿赂反利益输送方面的违规

案件调查、违规责任追究。

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审计处负责经营管理合规审计。

第九条公司业务主管部门按照业务分工履行以下职责：

（一）依据公司合规管理制度修订相关业务管理制度及合规

流程。

（二）组织制定并落实本业务涉及的合规风险防范措施。

（三）组织本业务系统员工合规培训、评价。

（四）对相关对外交易事项组织合规审查。

（五）协助配合合规调查。

（六）组织或督促本业务系统违规问题的整改。

第十条公司所属单位负责本单位合规管理，明确商务行为合

规管理部门及职责。

第二章预防与控制

第一节合规风险评估与预警

第十一条公司业务主管部门应当及时跟踪法律法规变化及监

管动态，结合业务管理情况分析识别合规风险，按不同类别评估风

险发生可能性和危害大小，分别制定防范措施。

第十二条公司合规管理部门应当综合业务主管部门合规风

险分析评估和监察、审计、内控测试等情况，对不同领域的合规

风险进行综合分析评估，发布风险警示。

风险警示应当明确风险类别、发生可能性、危害大小、风险

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防范措施以及责任部门等。

第十三条业务主管部门应当根据风险警示，严格落实防范

措施，有效防控风险。合规管理部门应及时跟踪业务主管部门落

实情况，并给予指导帮助。

第十四条合规风险评估依据集团公司风险评估规范进行，

并形成书面报告。

合规风险