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可转债基金发行合同5篇
篇1
可转债基金发行合同
一、基金名称:可转债基金合同生效后,基金的名称为“可转债基金”。
二、基金管理公司:可转债基金的管理公司为_______公司,以下简称“基金管理公司”。
三、托管人:可转债基金的托管人为______银行,以下简称“托管人”。
四、基金投资对象:可转债基金主要投资对象是可转换债券,包括但不限于可转债债券、永续债券等。
五、基金合同生效日期:本基金合同自_________年____月____日生效。
六、基金规模:可转债基金的募集规模为人民币_______万元。
七、募集期:可转债基金的募集期为______年。
八、基金管理费:基金管理公司对可转债基金实施的管理费用为____%。
九、托管费:托管人对可转债基金实施的托管费用为____%。
十、基金业绩报酬:基金管理公司获得的业绩报酬为基金净值增长的_____%。
十一、投资目标:可转债基金的投资目标是获得长期稳定的资本收益。
十二、基金份额的发行与申购:基金份额采取委托销售的方式发行,并且在募集期内接受申购。
十三、基金份额的赎回:基金份额持有人可以在可转债基金的赎回期内向基金管理公司申请赎回份额。
十四、基金份额的转让:基金份额持有人可以在转让备案期内将基金份额转让给他人。
十五、基金份额的转换:基金份额持有人可以在转换期内将基金份额转换为其他基金产品。
十六、基金合同的变更和解释:本基金合同自生效后,经基金管理公司和托管人共同协商同意,可以进行变更。
十七、基金合同的终止:本基金合同在下列情况下终止:
1.基金合同规定的募集规模在募集期内未达到;
2.基金合同规定的投资目标无法实现;
3.基金合同规定的募集期结束。
在上述情况下,基金管理公司应按照相关规定进行清算。
十八、本基金合同的效力:本基金合同自生效日起生效,对基金管理公司、托管人和基金份额持有人均具有法律约束力。
十九、争议解决:本基金合同履行过程中出现争议,双方应友好协商解决;协商不成的,提交相关法院解决。
二十、其他事项:本基金合同未尽事宜,由基金管理公司和托管人共同协商解决。
以上是关于可转债基金发行合同的主要内容,基金管理公司和托管人将按照合同规定履行各自职责,保障基金份额持有人的合法权益。希望投资者在投资过程中谨慎选择,合理配置资产,谨防投资风险。
篇2
可转债基金发行合同
合同编号:XXXXX
甲方(基金管理人):XXX基金管理有限公司
乙方(基金托管人):XXX银行股份有限公司
丙方(投资者):XXX
鉴于,甲方是一家依法成立并有效存续的基金管理公司,具有相关金融业务的资格和能力,其依照法律法规及有关规定运作;乙方是一家依法成立并有效存续的银行机构,具有资金托管业务资格和能力;丙方是具备相应投资资质,自愿参与可转债基金产品的投资者。
就XXX可转债基金产品的发行、运作等相关事项,各方达成协议如下:
一、基金名称及基础信息
1.1基金名称:XXX可转债基金
1.2基金托管人:乙方XXX银行股份有限公司
1.3基金管理人:甲方XXX基金管理有限公司
1.4报告编制情况:XXX可转债基金管理人每月向银行股份有限公司提交月度报告,包括但不限于基金资产净值报告、基金投资组合情况报告等。
1.5基金投资方式:可转债投资
1.6风险揭示:本基金系一种中高风险、中高收益的基金产品,投资者需自行承担相应风险。
1.7产品运作期限:XX年(具体以合同约定为准)
二、基金募集规模及申购条件
2.1基金募集规模:XX亿元(具体以合同约定为准)
2.2起购金额:XX万元
2.3最高持有份额:XX亿元(以每个自然人为限)
2.4申购手续费:X%
2.5申购方式:网上申购、柜台申购等(以合同约定为准)
三、基金投资标的及运作方式
3.1投资标的:本基金主要投资于可转债及相关金融产品
3.2投资比例:根据基金合同约定
3.3投资策略:XXX可转债基金采取积极管理策略,追求长期稳健收益。
四、风险揭示
4.1市场风险:股市及债券市场价格波动带来的投资损失
4.2利率风险:利率波动导致债券价格波动
4.3政策风险:宏观经济政策变化
4.4监管风险:相关监管政策变化
4.5信用风险:债券发行主体信用违约
五、费用及收益分配方式
5.1基金管理费:XX%
5.2基金托管费:XX%
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