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证券法练习试卷2(题后含答案及解析)
题型有:1.单项选择题2.多项选择题4.综合题
单项选择题每题只有一个正确答案,请从每题的备选答案中选出一个你认为
最正确的答案,在答题卡相应位置上用2B铅笔填涂相应的答案代码。答案写在
试题卷上无效。
1.持有上市公司股份超过一定比例时,即表明已拥有该上市公司控制权,
这里的一定比例是()。
A.3%
B.5%
C.7%
D.9%
正确答案:B
解析:本题考核点是控制权的取得。投资者为上市公司持股50%以上的控
股股东即表示其取得了实际控制权。
2.证券市场是指证券发行与交易的场所,依据证券市场的功能可以划分为
()。
A.发行市场和流通市场
B.场内交易市场和场外交易市场
C.证券市场和衍生证券市场
D.主板市场和创业板市场
正确答案:A
解析:本题考核点是证券市场的分类。
3.下列选项中,属于公开发行证券的情形的有()。
A.向50个特定对象发行
B.向100个特定对象发行
C.向300个特定对象发行
D.向法人发行
正确答案:C
解析:本题考核点是公开发行证券。有下列情形之一的,为公开发行:(1)
向不特定对象发行证券;(2)向累计超过200人的特定对象发行证券;(3)法律、
行政法规规定的其他发行行为。
4.3。一般来说,公司作为发行人申请首次公开发行股票并上市,有限责
任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间在()
以上。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
正确答案:C
解析:本题的考核点是首次公开发行股票的条件。首次公开发行股票并上市
的发行人应当是依法设立且合法存续一定期限的股份有限公司。有限责任公司按
原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间在3年以上。
5.申请首次公开发行股票并上市的发行人,符合规定的财务指标应当达到
的要求之一是()。
A.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000
万元;并且最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000
万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000
万元;并且最近3个会计年度营业收入累计超过人民币2亿元
D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000
万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币2亿元
正确答案:B
解析:本题考核点是首次公开发行股票的条件。根据规定,首次公开发行股
票并上市的条件之一是发行人最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额
累计超过人民币5000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3
亿元。
6.上市公司增发股票,盈利能力应具有可持续性。最近24个月内曾公开
发行证券的,对营业利润的要求是()。
A.不存在发行当年营业利润比上年下降10%以上的情形
B.不存在发行当年营业利润比上年下降20%以上的情形
C.不存在发行当年营业利润比上年下降30%以上的情形
D.不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形
正确答案:D
解析:本题考核点是增发股票。最近24个月内曾公开发行证券的,不存在
发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。
7.以要约方式收购一个上市公司股份的,其预定收购的股份比例最低是
()。
A.该上市公司已发行股份的3%
B.该上市公司已发行股份鲍5%
C.该上市公司已发行股份的10%
D.该上市公司已发行股份
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