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证券法练习试卷2(题后含答案及解析)

题型有：1.单项选择题2.多项选择题4.综合题

单项选择题每题只有一个正确答案，请从每题的备选答案中选出一个你认为

最正确的答案，在答题卡相应位置上用2B铅笔填涂相应的答案代码。答案写在

试题卷上无效。

1．持有上市公司股份超过一定比例时，即表明已拥有该上市公司控制权，

这里的一定比例是()。

A．3％

B．5％

C．7％

D．9％

正确答案：B

解析：本题考核点是控制权的取得。投资者为上市公司持股50％以上的控

股股东即表示其取得了实际控制权。

2．证券市场是指证券发行与交易的场所，依据证券市场的功能可以划分为

()。

A．发行市场和流通市场

B．场内交易市场和场外交易市场

C．证券市场和衍生证券市场

D．主板市场和创业板市场

正确答案：A

解析：本题考核点是证券市场的分类。

3．下列选项中，属于公开发行证券的情形的有()。

A．向50个特定对象发行

B．向100个特定对象发行

C．向300个特定对象发行

D．向法人发行

正确答案：C

解析：本题考核点是公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：(1)

向不特定对象发行证券；(2)向累计超过200人的特定对象发行证券；(3)法律、

行政法规规定的其他发行行为。

4．3。一般来说，公司作为发行人申请首次公开发行股票并上市，有限责

任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间在()

以上。

A．1年

B．2年

C．3年

D．5年

正确答案：C

解析：本题的考核点是首次公开发行股票的条件。首次公开发行股票并上市

的发行人应当是依法设立且合法存续一定期限的股份有限公司。有限责任公司按

原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间在3年以上。

5．申请首次公开发行股票并上市的发行人，符合规定的财务指标应当达到

的要求之一是()。

A．最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000

万元；并且最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元

B．最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000

万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元

C．最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000

万元；并且最近3个会计年度营业收入累计超过人民币2亿元

D．最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000

万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币2亿元

正确答案：B

解析：本题考核点是首次公开发行股票的条件。根据规定，首次公开发行股

票并上市的条件之一是发行人最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额

累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3

亿元。

6．上市公司增发股票，盈利能力应具有可持续性。最近24个月内曾公开

发行证券的，对营业利润的要求是()。

A．不存在发行当年营业利润比上年下降10％以上的情形

B．不存在发行当年营业利润比上年下降20％以上的情形

C．不存在发行当年营业利润比上年下降30％以上的情形

D．不存在发行当年营业利润比上年下降50％以上的情形

正确答案：D

解析：本题考核点是增发股票。最近24个月内曾公开发行证券的，不存在

发行当年营业利润比上年下降50％以上的情形。

7．以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例最低是

()。

A．该上市公司已发行股份的3％

B．该上市公司已发行股份鲍5％

C．该上市公司已发行股份的10％

D．该上市公司已发行股份