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内部审核综合报告

编号：YDJF/JLZH--12

内审时间 2010年5月17日 地点 集发三楼大会议室

审核目的：

确定质量管理体系是否符合标准的要求，检查管理体系在我公司运行的有效

性。

审核依据：

1、GB/T19001-2008idtISO9001：2008《质量管理体系要求》；

2、公司质量手册；

3、公司程序文件。

审核范围：

ISO9001:2008标准除7.3以外的全部条款。

受审核部门：

综合部、信息部、客服中心、堆场部、仓储部、人力资源部、技术部、报关部。

主要参加人：详见会议签到表内审员：

王晓明、吕朋、郝坤、马国太、范广东、胡莹

审核综述：

本次内审由综合部组织策划，并按各部门的职责和体系文件要求制定了内审

计划。审核员分别对公司的综合部、技术部、堆场部、仓储部、信息部、人力资源部、报关部和客服中心8个部门进行了审核。现场采用查阅有关文件记录，并通过与部门负责人交谈、现场观察、询问、获得了大量客观证据。对照审核准则形成审核发现，本次审核共开出一般不合格项2项，它们的分布见不合格报告单。本次审核的目的，旨在检查公司2008版质量手册应用在管理体系中于2010年前半年运行情况，评价所运行的管理体系的符合性、有效性和适宜性，以迎接认证机构的外部审核。

综合评价：

审核组在对所有审核发现分析的基础上，认为公司管理体系符合管理体系标

准要求，运行基本有效。

1、公司自2007年确定贯彻质量标准以来，已按ISO9001标准建立了文件化的管理体系，文件体系符合标准要求，基本事宜，可操作。但是公司的总体质量方针报关准确率100%难以达到，按照报关部申请应将此目标依照海关规定的准确率95%以上进行；其二，人力资源部的培训准确率100%运行不适宜，可以适当将目标降低；其三，经讨论，长禾车队和永誉修箱作为公司的外包在质量手册中体现出来，对这两个单位的管理明确控制部门，并按照其部门的内部管理进行，而且公司不能免除因为外包而产生的责任；

存在的主要问题：

1、质量体系部分受控文件缺失和文件编制不充分：审核过程中发现，报检放行

方面，报关部没有相关规定进行控制，应编制文件进行监督，指明报检放行、出入库的内容及具体实施步骤；产品及服务的评审负责部门为客服中心，审核过程中未发现有关于产品及服务评审相关的控制文件；

2、过程控制上一些基本工作没到位：化学品的归口部门在仓储部，审核中发现仓储部没有化学品领用记录和化学药品一览表；

3、技术部是测量装置的管理部门，检查中发现压力表及校准温度计没有编号，无法识别；

4、集装箱维修申请单的相关人员签字问题：有报修人签字和维修人签字，但没有报修人签字确认箱子维修最后情况如何；

5、库温设定：仓储部转给技术部的温度修改指令没有特定的授权记录，技术部就更改了温度；

6、相关培训记录的培训效果没有写明。

建议和要求：

1、按照2008版质量手册内容要求各部门明确分工，整理本部门管理规定，将新

的手册条款和公司组织机构调整结合；

2、再次明确外包的控制部门及控制过程，对外包方进行资质评价形成记录，证明外包的行为能力可以满足公司及顾客的要求；

3、产品的监视测量方面，重视仓储和堆场的作用，即服务提供的控制和产品防护方面，客服中心着重测量客户的满意程度；

4、坚持对公司整体以及分体质量目标的总结，按照质量手册要求召开管理评审会议；

5、温度更改的确认及相关要求，形成特定的授权下达记录进行重新规划，列入记录清单记载保存年限；

结论：

本次内审结束后开出了两项不符合项报告，各部门已将纠正措施落实完毕，

报关部已将《出入库报检放行管理规定》列入部门文件放置公共平台，仓储部负责编制化学药品一览表，将化学药品存放到综合部负责的库房内，使用领用情况以出库单记录为准。各部门存在的问题也进行了全力整顿，跟踪验证，保证质量体系的有效运行。

编制： 审批： 批准：

综合部

2010年5月23日