太原 2023年基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题汇编(共80题).pdfVIP

太原2023年基金从业资格证《基金法律法

规、职业道德与业务规范》历年真题汇编

（共80题）

1、关于招募说明书，下列说法错误的是()。（单选题）

A.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期

B.招募说明书约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务

C.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要

D.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件

试题答案：B

2、从基金管理人的角度看，基金的运作分类不包括()。（单选题）

A.基金的募集发行

B.基金的市场营销

C.基金的投资管理

D.基金的后台管理

试题答案：A

3、某网站在销售保本基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“活动期间购买，尊

享年化总收益10％”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语，且未充分揭示保本基金投

资风险。该行为违反了()的规定。Ⅰ．禁止违规承诺收益Ⅱ．禁止误导性陈述Ⅲ．禁止预测

证券投资业绩Ⅳ．禁止重大遗漏（单选题）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：D

4、按照交易的标的物分类,以下属于金融市场的是（）。Ⅰ．票据市场Ⅱ．证券市场Ⅲ．外汇

市场Ⅳ．黄金市场（单选题）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：C

5、关于基金管理人内部控制基本要素，下列说法错误的是()。（单选题）

A.风险评估是指对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险

B.控制环境包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等

C.控制活动可以通过授权控制来进行

D.内部监控是指督察长对公司内控制度的执行情况进行持续的监督

试题答案：D

6、基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、

审议事项、议事程序和表决方式等事项。（单选题）

A.7

B.30

C.60

D.90

试题答案：B

7、下列关于督察长工作的说法中，错误的是()。（单选题）

A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议

B.基金公司不采纳督察长的合规意见，应当将相关事项提交总经理决定

C.督察长应当审查，并在申报材料报告上签署合规审查意见

D.督察长向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况

试题答案：B

8、如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在基金募集期限届满后()日内返还投资

者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。（单选题）

A.7

B.10

C.15

D.30

试题答案：D

9、对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从()机构或部门取得。Ⅰ．基金托管人Ⅱ．基

金销售机构的特定部门Ⅲ．第三方基金评级与评价机构Ⅳ．基金监管机构（单选题）

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

试题答案：D

10、关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是（）。（单选题）

A.基金管理人内控制度必须讲求效率和效果

B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员

C.为达到良好的效果,基金管理人内部控制不应该考虑成本因素

D.基金管理人各机构、部门]和岗位职责应当保持相对独立

试题答案：C

11、A基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定“本基金认购人数应不少于200人，方可

以向中国证券监督管理委员会办理备案手续。”请问此条规定体现了证券投资基金的()特点。（单

选题）

A.风险共担

B.集合理财

C.组合投资

D.信息透明

试题答案：B

12、基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，必须遵守的原则包括()。（单选

题）

A.自主开发原则、门禁原则、授权原则

B.岗位责任制度、授权原则、内外网分离原则

C.门禁原则、访问控制原则、同城备份原则

D.岗位责任制度、自主开发原则、授权原则

试题答案：B

13、下列关于基金的信息披露的说法中，错误的是()。（单选题）

A.基金管理人和托管人均应制定专人负责管理信息披露事务

B.基金管理人职责终止时，应当聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公

告

C.基金托管人职责终止时，经基金管理人书面同意，可以免除聘请会计师事务所对基金财产的

审计

D.基金管理人和托管人均应建立健全信息披露管理制度

试