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基金法律法规、职业道德与业务规范-8

(总分100,考试时间90分钟)

单选题

(每题备选项中只有一项最符合题目要求)

1.当前，我国的开放式基金已经构建了一条包括______在内的风险由低到高的产品线，以

满足不同风险偏好者的需求。

A.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金

B.货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金

C.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金

D.货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金

2.处于探索阶段的基金在运作过程中出现的问题不包括______。

A.由于缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题

B.“老基金”资产大量投向了房地产、企业法人股权等

C.基金的发起运作普遍不规范

D.“老基金”深受20世纪80年代中后期我国房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款

资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高

3.下列对证券投资基金的描述中，错误的是______。

A.是一种长期投资工具B.主要功能是分散投资

C.面临巨额赎回风险D.可以降低投资单一证券带来的个别风险

4.下列属于基金信息披露规范性文件的是______。

A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金信息披露编报规则》

C.《证券交易所业务规则》D.《证券交易所LOF业务规则与业务指引》

5.______会导致ETF总份额的减少，______会导致ETF总份额的扩大。

A.折价套利；溢价套利B.溢价套利；折价套利

C.风险套利；无风险套利D.无风险套利；风险套利

6.LOF在交易所的交易规则不包括______。

A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数

B.申报价格最小变动单位为0.001元人民币

C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制

D.投资者T日卖出基金份额后的资金当日即可到账

7.基金募集期限一般不得超过______个月。

A.3B.7

C.10D.12

8.内部控制的目标是在一定范围内______经营风险，提高基金管理人的经营效益。

A.避免B.控制

C.降低或消除D.转移

9.基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起______日内披露

临时报告。

A.1B.2

C.3D.5

10.下列关于开放式基金的说法错误的是______。

A.巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回

B.非交易过户时，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者

C.基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不被冻结

D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用

11.下列关于QDII基金的信息披露的说法错误的是______。

A.QDII基金在披露相关信息时，应同时采用英文和中文，并以英文为准，可单独或同时以

人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息

B.QDII基金的净值在估值日后1—2个工作日内披露

C.在财务报表附注中披露外币交易及外币折算采用的会计政策，计入当期损益的汇兑损益

等

D.QDII基金投资境外基金，应披露基金与境外基金之间的费率安排

12.基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向

______申请注册。

A.中国证监会B.基金业协会

C.证券业协会D.中国保监会

13.下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法正确的是______。

A.通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施

B.2012年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立

C.1997年11月，当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》

D.基金业绩表现异常出色，创历史新高

14.基金合同生效不足______的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年

度报告。

A.1个月B.2个月

C.3个月D.6个月

15.