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证券经纪人专项考试证券市场基础-57

(总分：44.00，做题时间：90分钟)

一、单项选择题(总题数：14，分数：11.50)

1.投资者回避信用风险的最好办法是____。

（分数：0.50）

A.分散投资

B.投资于证券投资基金

C.参考证券信用评级的结果√

D.增大投资于债券的比例，减少投资于股票的比例

解析：[解析]信用级别高的证券信用风险小；信用级别越低，违约的可能性越大。

2.下列关于影响认股权证价值高低的因素中，不正确的是____。

（分数：0.50）

A.市价高于认购价格越多，认股权证的价值越大

B.认股权证的剩余有效期间越短，认股权证的价值就越大√

C.认股权证的换股比例越高，价值越大

D.认股价格越低，认股权证的价值就越大

解析：

3.下列哪一项不属于《证券法》中对证券业协会的论述______。

（分数：1.00）

A.收取服务费用的标准√

B.协会的性质和权力机构

C.证券业协会的职责

D.协会章程及组织机构

解析：

4.下列基金又称为单位信托基金的是____。

（分数：0.50）

A.公司型基金

B.契约型基金√

C.封闭式基金

D.开放式基金

解析：[解析]契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事

人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。

5.下列关于《基金法》中关于基金份额持有人权利及其行使的规定______。

（分数：1.00）

A.基金份额持有人的义务，需要召开基金份额持有人大会审议决定的事项√

B.基金份额持有人大会的召集及公告内容

C.基金份额持有人大会的召开方式和表决形式

D.基金份额持有人大会召开的有效性以及审议事项表决通过的规定

解析：

6.对指数基金认识不正确的是____。

（分数：0.50）

A.指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种

B.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险

C.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具

D.投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少√

解析：[解析]D项投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。当价格指

数上升时，基金收益增加；反之，收益减少。

7.股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的____。

（分数：0.50）

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%√

解析：[解析]《公司法》第一百六十九条规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或

者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该

项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。

8.下列关于通货膨胀对股价的影响的说法，正确的是____。

（分数：0.50）

A.有刺激股市的作用

B.有抑制股市的作用

C.影响不大

D.既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用√

解析：[解析]通货膨胀对股价的影响较为复杂，它既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用。

9.______主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量，以把握投资者需求对价格的敏感性，从而为主

承销商的市场研究人员对定价区间、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。

（分数：2.00）

A.预路演

B.路演

C.网上竞价

D.簿记定价√

解析：

10.上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销;非公开发行股票，发行对象均属于原前______名股东的，

可以由上市公司自行销售。

（分数：2.00）

A.5

B.10√

C.15

D.20

解析：

11.下列有关代办股份转让市场的说法，不正确的是____。

（分数：0.50）

A.机构投资者持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记，并由中国银行托管后方可进行股份转让√

B.