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证券投资顾问业务监管试题含答案

一、单选题

1、对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。

A．中国证监会

B．中国证券业协会(正确答案)

C．中国证监会派出机构

D．地方金融办公室

答案解析：

解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第6条，中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相关执业规范和行为准则。

2、证券公司、证券投资咨询机构通过