2018年5月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及答案 .pdf

2018年5月证券考试《证券市场基本法律法

规》真题及答案

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一

项符合题目要求，不选、错选均不得分)

1、依法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管

业务活动进行监督管理的机构是（）。

A.证监会

B.银监会

C.保监会

D.中国人民银行

参考答案：A

2、收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，自收购

人违规事实发生之日起（）年内，中国证监会不受理该财务顾问提

交的上市公司并购重组申报文件。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：A

3、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超

过（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200

参考答案：D

4、期货交易所将会员的合约强行平仓的，强行平仓的有关费用和发

生的损失由（）承担。

A.期货交易所

B.该会员

C.期货公司

D.客户

参考答案：B

5、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。

A.1至3年的证券市场禁入措施

B.3至5年的证券市场禁入措施

C.5至10年的证券市场禁入措施

D.终身的证券市场禁入措施

参考答案：A

6、证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成

员为证券公司（）。

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.合规人员

参考答案：C

7、下列不属于上市公司重大资产重组交易价格评估方法的是（）。

A.收益现值法

B.内部收益率法

C.成本法

D.市价法

参考答案：B

8、有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，至少应当经（）

其他股东同意。

A.1／2

B.1／3

C.1／4

D.2／3

参考答案：A

9、股份有限公司的股东以其（）为限对公司承担责任。

A.所持股份

B.出资额

C.净资产

D.所有者权益

参考答案：A

10、保荐人的资格及其管理办法由（）决定。

A.国务院

B.银监局

C.证券业协会

D.国务院证券监督管理机构

参考答案：D

11、在上市公司资产重组审核过程中，对于在并购重组停牌(首次董

事会决议公告)前20个交易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅

（）的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分

举证。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％

参考答案：B

12、证券公司开展资产管理业务可以（）。

A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交

易

C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

参考答案：A

13、有限责任公司股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册

资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，

必须经代表（）以上表决权的股东通过。

A.1／3

B.2／3

C.1／2

D.1／5

参考答案：B

14、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。

A.监事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

B.投资决策机构——自营业务部门的二级体制

C.董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

D.董事会——投资决策部门的二级体制

参考答案：C

15、公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度结束之日起（）

个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并

予公告。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：D

16、下列选项不属于有限责任公司董事会职权的是（