2023年基金从业资格证题库及完整答案1套 .pdf

2023年基金从业资格证题库

第一部分单选题(300题)

1、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应

当登载最近（）个完整会计年度的业绩。

A.8

B.9

C.10

D.3

【答案】：C

2、督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括

（）。

A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规

章制度及业务操作流程

B.公司是否对各项业务制定和实施梠应的风险控制制度

C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度

D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

【答案】：D

3、某资产管理公司拟开展营销活动，销售其管理的私募基金产品，以

下行为不合规的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅲ、IV

【答案】：A

4、在ETF的招募说明书中，需明确投资者认购、申购、赎回基金份额

涉及的（）。

A.现金替代比例

B.资金金额

C.证券价格

D.对价种类

【答案】：D

5、（2017年真题）关于中国证券投资基金业协会的性质，下列表述准

确的是（）。

A.行业的自律性组织

B.监管机构

C.营利性社会组织

D.行政机关

【答案】：A

6、公司型基金与契约型基金的区别表现在（）。

A.规模大小

B.是否具有独立法人资格

C.是否上市

D.资金是否公募

【答案】：B

7、私募基金管理人未及时履行信息报送更新义务的，以下表述正确的

是()

A.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金协会将暂停受理该机

构的私募基金产品备案

B.一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少3个

月后才能恢复正常机构公示状态

C.在完成相应整改要求前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机

构的私募基金产品的发行

D.中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金

管理人公示平台对外公示

【答案】：A

8、以下不属于合格投资者的是（）。

A.社会保障基金

B.依法设立但没有备案的投资计划

C.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

D.企业年金

【答案】：B

9、遇重大事件基金应当披露临时报告的，应当在重大事件发生之日起

（）日内编制并披露临时报告书。

A.3

B.2

C.15

D.1

【答案】：B

10、(2017年)下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施

的说法中，错误的是（）。

A.基金管理人应以监控现金支付为主，监控银行转账支付为辅

B.基金管理人应对客户的身份证明材料予以保存

C.基金管理人应规范对客户的身份认证和授权资格的认定

D.基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户

资金划转

【答案】：A

11、买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式不包括

()。

A.券款对付

B.见券付款

C.见款付券

D.纯券过户

【答案】：D

12、回售权是指满足协议约定的特定触发条件时，股权投资基金有权

将其持有的（）目标公司股权以约定的价格卖给目标公司创始

股东或创始股东指定的其他相关利益方。

A.全部

B.所有

C.部分

D.全部或部分

【答案】：D

13、关于股权投资基金运作过程中产生的管理费和托管费，下列选项

正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

14、关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是（）。

A.债券基金的久期越长，债券基金的利率风险越低

B.当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降

C.当市场利率下跌时，债券的价格通常会上涨

D.债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动

【答案】：A

15、某公司目前的流动比率大于1,速动比率小于1,公司用现金支付了

应付账款后，流动比率与速动比率的变