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内部控制的规章制度优秀

内部控制的规章制度范本优秀

在生活中，我们可以接触到制度的地方越来越多，制度是一种要

求大家共同遵守的规章或准则。想学习拟定制度却不知道该请教谁？

下面是小编整理的内部控制的规章制度范本优秀，欢迎阅读，希望大

家能够喜欢。

内部控制的规章制度范本优秀1

合规经营是银行稳健运行的内在要求，是每一个员工必须履行的

职责，同时也是保障我们自己切身利益的有力武器。通过全行展开的

内控制度学习，使我对合规有了更加深刻的。认识。作为建行的一名

新员工，我深刻体会到合规意义重大。现在就这次学习谈谈自己的体

会：

一、对合规经营的认识理解

合规经营是防范商业银行操风险的需要。合规经营是规范操作行

为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管

理水平的需要，能为银行创造价值，而且有效的合规经营能将合规风

险消除于无形。

合规经营是完善商业银行制度体系的需要。银行赖以生存的质量

效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的`每一个环节，源于每

一个岗位的每一位员工。银行的发展一定要以合法、合规经营为前提，

才能从源头上预防风险。

合规经营是银行实现发展目标的重要保证。合规经营就是为业务

保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。在发展、开拓业务

和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才

能保证银行业务的经久不衰。

二、对今后在工作中加强合规意识的要求

加强合规操作意识并不是一句挂在嘴边的空话。有时，总觉得有

些规章制度在束缚着业务的办理，在制约着业务发展。细细想来，其

实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经历

过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办

事，我们才有保护自己和广大客户的权益的能力。思想教育要到位就

是让每个业务操作环节中真正营造“依法合规，开拓创新”的良好氛

围，促使我们在开展经营管理工作时能够自觉遵循法律、规则和标准。

每位员工首先要强化按规章制度办事的观念，不再是凭“经验”操作。

其次，要树立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是从。再者，要

树立内部控制人人有责，从我做起的思想，不再是事不关己，高高挂

起。

合规操作到位。合规不是一日之功，违规却可能是一念之差。所

以一是管好自己。坚持按照操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合

规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合

规操作。在工作中善于及时提出对异常业务处理的疑问，对自己经手

的复核和授权业务警惕性负责并追问到底。坚持规范流程，流程制是

解决合规经营、防范资金风险的最有效方法，实践证明，人制代替流

程制往往隐藏着较大的道德风险隐患，流程制的监督保障更能够为稳

健经营提供强有力的督查制约。

通过认真学习《员工从业禁止若干规定》和《柜面业务操作禁止

性规定》，增强了本人遵纪守法的自觉性，激发了遵纪守法的热情，

提高了工作中的自律意识。我们广大职工在日常的工作中要“抓整改、

强内控、零违规”，自发地以“自重、自省、自警、自励”的标准严

格要求自己，并做到遵纪守法，严以律己，尽职尽责，恪守职业道德，

争做遵规守纪的建行人，

为实现建行持续稳健经营、快速发展的既定目标贡献力量！

内部控制的规章制度范本优秀2

一、财务内控管理制度有哪些内容

１、内部会计控制体系；

２、会计人员岗位责任制度；

３、账务处理程序制度；

４、内部牵制制度；

５、稽核制度；

６、原始记录管理制度；

７、定额管理制度；

８、计量验收制度；

９、财产保护制度；

10、预算控制制度；

11、财务收支审批制度；

12、成本核算制度；

13、财务会计分析制度。

二、财务内控管理制度的原则

１、合法性原则，就是指企业必须以国家的法律法规为准绳，在

国家的规章制度范围内，制定本企业切实可行的财务内控制度。

２、整体性原则，就是指企业的财务内控制度必须充分涉及到企

业财务会计工作的各个方面的控制，它既要符合企业的长期规划，又

要注重企业的短期目标，还要与企业的.其他内控制度相互协调。

３、针对性原则，是指内控制度的建立要根据企业的实际情况，

针对企业财务会计工作中的薄弱环节制定企业切实有效的内