内控管理工作总结(通用5篇).pdfVIP

  1. 1、本文档共15页,可阅读全部内容。
  2. 2、有哪些信誉好的足球投注网站(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
  3. 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载
  4. 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
  5. 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
  6. 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们
  7. 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
  8. 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多

内控管理工作总结(通用5篇)

内控管理工作总结篇1

自xx年总行开展内部控制综合评价以来,我行十分重视内部控制

管理工作,把内控工作作为一项重要的工作来抓,在严格执行上级行

制度、办法的前提下,针对支行实际,努力完善、细化内控管理制度,

做精做细各项内控管理,为了实现经营目标,维护财产完整,保证会

计及其他资料正确和财务收支合法,决策层的经营方针、经营决策能

得以顺利贯彻执行,工作效率和经济效益能得以提高,我行坚持业务

发展与内控管理并举的经营策略,在规范操作程序、降低金融风险中

起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告

一、内部控制管理的基本情况

支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、

财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室,一个工会办公室、

一个党委办公室。辖属营业部、支行、支行、分理处、分理处、分理

处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处十一个营业机构,另

设、xx6个储蓄所。到10月末全行员工xx人,其中长期合同工xx人,

短期合同工xx人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约,前后

台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到

文件传递上及时,贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作,努

力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度,为内

控管理保驾护航。总体上讲,我行内控管理工作是领导重视、组织落

实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。

二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩

为确保全行内控管理的良好态势,今年以来我行在内控管理工作

上采取了以下措施

1、领导重视,组织落实,20xx年以来,我行领导班子始终高度

重视支行的内控工作,把加强内控工作作为提高全行管理水平,规范

业务经营,提高全行员工综合素质的重要手段来抓,做到思想认识到

位,工作措施到位,组织体系健全,处罚整改加强。我行单独设立审

计办公室,内控工作由审计办牵头抓,今年共组织现场审计x次,参

加人员xx人次,根据行长室要求制订了,完成了主任、分理处主任任

期内的责任审计;储畜所、储蓄所、储蓄所、分理处业务审计工作;重要

岗位责任移交x个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的问题

进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。

2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。

据统计,到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只,

向营业机构转发内外部上级行业务性文件多只,收文后及时组织了员

工学习,强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法,规范

了员工业务操作程序。

3、针对本行实际,不断完善行之有效的各种。根据上级行的文件

精神,我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上,支行今年来

出台了各类制度保障性及业务性文件,新成立了、委员会,调整了审

查委员会、委员会、领导小组、领导小组;出台了xx年度经营目标考核

办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、工

作质量考核办法;修订了支行职能部门。制度、办法出台使全行在组织

上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。

4、高度重视存在问题,明确落实整改责任,扎实抓好整改工作。

整改工作由支行合规部门牵头,各业务主管部门督办,问题存在单位

落实整改。合规部门建立全行性整改台账,对今年来上级行各种内外

部检查出来的问题及整改结果逐一登记,并对业务主管部门发送《通

知书》,全程监控各单位的整改情况;业务主管部门对上级行各种内外

部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账,并根据《通知

书》深入基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责任人,坚持

“谁经办,谁整改,谁不整改处理谁”原则。通过责任到位,纵横结

合措施,除客观原因确难整改外,做到整改不留死角,不走过常

5、自律监管程序逐步规范,处罚力度明显提高。xx月,支行对违

所会计基本业务操作和制度的有关人员,按照xx银行员工违反规章制

度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚,共处罚xx人次,金

额xx元。

6、积极组织员工培训,提高员工规范操作意识。

内控管理工作总结篇2

健全和完善内控管理制度,是农业银行实现稳健经营

文档评论(0)

198****6960 + 关注
实名认证
文档贡献者

该用户很懒,什么也没介绍

1亿VIP精品文档

相关文档