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2023年内控工作总结

2023年内控工作总结1（1092字）

为了进一步抓好内控工作，营造良好的内控环境，加强广大干部

员工在工作中的内控意识，走“精细化管理”之路。公司通过贯彻、

推行、完善、夯实等措施加强内控，使自身的内控环境得到了有效改

善，员工的内控意识全面增强。

一、内部控制工作实施情况

1、为营造一个浓郁的内控氛围，加强全体干部职工在工作中对

执行《内控手册》重要性的认识，提高企业的细节管理，堵塞漏洞，

防范经营风险，举办了1期内控知识培训，主要对机关各部门进行培

训指导，通过对他们的培训指导，作好各项管理制度的修订和完善工

作，加大内控制度的执行力度。经过形式多样的学习，让每个员工知

道自己岗位应执行那个业务流程的那几个控制点，是哪一个控制点的

责任人，以切实保证每个控制点责任到人，每个人有具体执行的控制

点。

2、内控制度执行的的好坏，每个业务流程控制点执行覆盖率能

否达到100%，是通过每一个员工，每一个岗位来体现的。只有深入

到最基础现场询问和查看每一个业务流程，才知道员工对内控重要性

认识足不足，宣传和学习的力度够不够，执行各业务流程的每个控制

点是必须要做到的，是不可省略的工作，直接体现了内控工作的执行

力，这种执行力的强弱程度直接影响到我们的管理水平。

3、将内控工作制度化、日常化，落实到每一个月每一件事情上

来完成，因此，要继续加大内控的宣传力度，所有的员工认识到按照

每个控制点的要求做好工作的好处，另外，定期将公司的内控工作向

领导汇报，以便公司领导了解公司的内控工作情况，协调和解决内控

工作中难以解决的问题，促进公司内控工作的顺利开展。

4、梳理流程内容。重新梳理公司适用的业务流程，将每一个控

制点整理归集，并具体落实到人，对其责任控制点进行日常控制和监

督。

5、明确岗位责任。将每个业务流程按部门责任分工，细化到流

程部门责任人、内控管理员和控制点责任人，明确他们各自的岗位责

任。在确定部门内控管理员时，以部门主管或业务骨干为主力，形成

了责任到人、上下联动、齐抓共管的局面。

6、规范审批权限和流程。严格按照权限指引的要求落实到位，

充分启到相互制约、严格审核、加强控制的作用，进一步规范了审批

流程和审批权限。

7、切实有效地执行不相容岗位分离制度。公司对一些重点岗位

即敏感岗位、牵制岗位、涉密岗位进行了具体明确，并详细制定了岗

位责任制和岗位说明书，提高了岗位人员防风险、防隐患、堵漏洞的

工作意识。

2023年内控工作总结2（2186字）

银行分行内控合规工作总结分行内部控制综合评价小组：自总

行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把

内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的

前提下，针对____支行实际，努力完善、细化银行支行内控管理情

况报告正文：

分行内部控制综合评价小组：

自总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理

工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、

办法的前提下，针对____支行实际，努力完善、细化内控管理制度，

做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会

计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能

得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务

发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中

起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告如下：

一、内部控制管理的基本情况

支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、

财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、

一个党委办公室。辖属营业部、____支行、____支行、____分理处、

____分理处、____分理处、____分理处、____分理处、____分理处、

______分理处、____分理处十一个营业机构，另设____、____、____、

____、____、____6个储蓄所。到10月末全行员工____人，其中长

期合同工____人，短期合同工____人。在机构上设置上做到职能部门

横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责

明确;在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行

上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自

律监管和再监督力度，为内控管理保驾护