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刑法理论概述：

一、刑法学理论学派

1、刑事古典学派（旧派）

古典自然法对刑法思想学派的影响

自然法实质是道德法，从反封建的目的出发，强调从自然规律出发，从人类原始社

会状态出发，那时并没有国家，也没有法律，但是当时仍有规则，那么就是道德，也就

是符合人类自然规律的法，即自然法，而自然法则是人类理性的体现。并由此作为出发

点，来说明当代国家的权力的来源，提出了社会契约思想，三权分立思想，来证明当代

国家中的法律应当是社会公众通过契约让渡权利，委托国家管理社会的结果，从而得出

主权在民的结论，人人自由、平等就是必然的结论。

古典刑法学派受古典自然法学思想的影响形成旧派。

旧派刑法理论，以社会契约论、自然法理论为思想基础，具体表现为否定封建刑法。

因此，理解这一学派基本观点的前提，是明确封建刑法的特点。大抵可以认为，封建刑

法具有以下四个特点：一是干涉性，即刑法干涉到个人生活的所有领域，包括干涉个人

的私生活；二是恣意性，即对何种行为处以何种刑罚，事前并无法律的明文规定，通常

由一定的人恣意裁量；三是身份性，即同样的行为由于行为人、被害人的身份不同，而

导致处罚的有无与轻重；四是残酷性，这是指刑罚方法大部分是死刑与身体刑。[5]形成

封建刑法上述特点的最根本原因在于国家权力的集中性、庞大性与绝对性，国家是个人

生活的唯一场所，个人与国家的关系成为人类社会生活的全部内容，于是个人极为渺小，

权利惨遭剥夺。为了从根本上否认这一点，就必须使人民主权得以实现，使国家权力受

到限制。因此，旧派学者开始必然推崇社会契约论，[6]论证国家权力源于人民，从而达

到限制国家权力，实现刑法的补充性、法定性、平等性与人道性的目的。

代表人物：

贝卡利亚：近代刑法学的开创者之一，《论犯罪与刑罚》一书的作者，这本书对启蒙

思想的直接承续并在刑法上的科学引申，直接导致了刑事古典学派的产生。他用自然权

利与社会契约来论证刑罚权的来源。他也假定在自然状态下人人都有一份不可侵犯的自

由，这就是天赋的自然权利。正是这种自然权利的转让，形成了国家的权力。也刑罚权

的来源。

主要观点及学说

1、提出刑法基本原则的内容：罪刑法定主义，罪刑均衡原则和刑罚人道主义。

他的罪刑法定主义的主要内容：一是只有法律才能为犯罪规定刑罚，以立法限制司

法权：二是立法机关只能制定法律，但不能同时又适用法律；三是立法权自身应有限度，

并非可以把一切行为都规定为犯罪，同样也不能规定过于残暴的刑罚；四是否定法官的

法律解释权，其中隐含着其对法律明确的要求。

罪刑均衡的内容：他从使用多重的刑罚足以遏制犯罪这一功利的角度出发，主张罪

刑均衡，主要包含两个方面的内容：一是罪刑在数量上的对称性，认为刑罚的强度仅仅

取犯罪的危害程度，这种比例关系的确立就好象为人们提供了一张犯罪的“价目表”，罪

行越严重，犯罪人付出的代价就越高、越大。罪刑相均衡，在我们今天已经是不证自明

的常识，但在那个时代则是先知式的缄言。二是罪刑在形式上的类似性。类似不是等同，

而是尽可能的想象。

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刑罚人道主义，也是他竭力提倡的刑法基本原则，他认为残酷的刑罚将会使刑罚的

效果发生贬值，“人的心灵就象液体一样，总是顺应着它周围的事物，随着刑场变得日益

残酷，这些心灵也变得麻木不仁了”“严峻的刑罚造成了这样一种局面：罪犯所面临的恶

果越大，也就越敢于规避刑罚。为了摆脱对一次罪行的刑罚，人们会犯下更多的罪行”。

他的刑罚人道主义的结论实质上还是从刑罚的功利性角度出发的。此外，他还是刑法史

上第一个明确提出废除死刑的人。他的理由是：死刑违背了社会契约，死刑并不能产生

最佳的威吓效果，死刑会引起人们对受刑者的怜悯，死刑给人们提供了残酷的榜样，会

毒化人们的心灵，死刑一旦发生错误则是无法挽回的。

2、犯罪的本质：他在《论犯罪与刑罚》中明确指出衡量犯罪的真正标尺是犯罪对社

会的危害。这体现了其对犯罪本质所持的客观主义的立场。此外，他还认为犯罪应当具

有违法性。他看来刑法是国家与公民相订立的一个契约，规定哪些行为是犯罪，此外就

是公民的自由空间。

3、刑罚的目的：关于刑罚的目的，他提出了双面预防的理论。他认为刑罚的目的仅

仅在于：阻止罪犯再重新侵害公民，并规戒其他人不要重蹈覆辙（一般预防与特殊预防

的统一），其中他更为强调的是一般预防，预防的手段主要在于刑罚的威慑性。

4、刑罚适用的原则：一是刑罚的必要性，认为一种正确的刑