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内控工作总结报告[五篇]

第一篇：内控工作总结报告

内控工作总结报告

按照工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企业

风险管理技术有限公司内控专职人员进行对接，帮助指导和梳理公司

各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建设、各部门日常工

作流程等工作任务。分析整理出公司各部门在日常工作中需要注意的

风险点，切实提高公司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识，

为公司的长足发展扎实基础。

一、内部工作进展情况

根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控

制基本规范》及配套指引（企业内部控制《应用指引》、《评价指

引》），以及中国证监会公告[2011]41号对公司内控建设、实施和公

司领导的相关要求，结合公司现阶段的发展状况，公司于2013年5

月28日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议，并制订了下一

步工作方案。截至目前，公司开展的主要工作有：

（一）高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构为确保

公司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效地进行，公司成立

了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领导、组织与协调、分

解工作任务和责任。成立内部控制规范项目工作组，牵头部门为公司

投资开发部。

（二）制定公司内控实施实施方案第一步：访谈公司总经理、副

总经理及各部门主任；第二步：根据访谈内容搭建公司流程框架；第

三步：指导各部门专员绘制流程图和编写流程说明；第四步：搭建公

司内控风险矩阵；第五步：测试流程可行性。目前公司内控流程框架

已搭建完毕，根据公司内控领导小组统一部署安排，公司各个部门已

开始进行流程图及流程描述的绘制和编写工作。

（三）组织公司内控专员进行培训

为提高各部门内控专员的内控专业知识公司于2013年6月3日组

织各部门内控专员参加内控培训，培训主要由深圳迪博企业风险管理

技术有限公司内控专职人员对各部门专员在内控流程图绘制、绘图软

件运用、流程描述的编写方面进行了培训，并规定了本周的工作任务

及完成上交时间。

（四）根据工作方案制定内部控制规范详细工作计划，明确工作

内容和目标根据工作方案要求精心筹划，分阶段实施。本次内控体系

建设共分为以下三个阶段实施：

第一阶段项目计划与启动。明确各部门内控专职负责人员，明确

职责分工，由各部门专员主导负责绘制部门流程图和编写流程说明及

风险矩阵。内控实施领导小组负责组织内控工作按要求实施，并负责

组织各部门专员参加内控知识培训。

第二阶段内控流程梳理。通过对公司内部控制关键业务流程进行

梳理，了解公司管理现状，建立公司内部控制文档（流程图、流程描

述、输出文档），识别关键业务控制，找出各个流程中的风险点，加

强各风险点的管控。

第三阶段内部控制检测与评价。通过对标监管要求及企业管理实

践，编制风险控制矩阵及自查表，评价公司内部控制执行有效性；根

据设计有效性和执行有效性评价结果编制内控缺陷汇总表。

目前，水电四局投资公司内控实施工作正在有序推进中。

二、下一步内控实施工作计划

第一、继续按照内部控制实施工作方案稳步推进，按计划目标完

成内部控制体系建设、整改与测评、项目总结与报告等各阶段内控实

施工作任务，确保内控实施与评价工作平稳、有序、顺利进行，保证

内控管理工作机制得以长效运行。

第二、深入贯彻实施公司内部控制体系，公司将制定完善的公司

相关内部控制管理制度，有助于公司进一步完善公司治理，更有效的

实现公司发展战略，有助于公司进一步健全战略风险、财务风险、运

营风险、市场风险等方面的管控措施，防范各类风险，提升公司管理

水平，夯实公司发展基础，为可持续发展提供强有力支持。

第三、进一步加强全员学习、培训，共同参与。通过加强宣传、

培训等方式，促进公司各部门、各级员工要深刻领悟内部控制规范体

系要求，更新管理理念、掌握内控方法，在全公司形成“人人学内控、

人人讲内控、个个受约束”的良好气氛，促进公司建立系统、规范、

高效的内部控制管理机制。

三、内部控制实施体会

根据上述工作，我们总结了一些基本经验，主要有以下方面：

（一）正确认识内部控制规范实施的重要意义，明确内部控制建

设工作的指导思想和工作目标；实施以全面风险管理为导向的企业内

部控制规范，全面提升企业管理水平，更有效的实现公司的发展战