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证券投资基金托管协议书样本3篇

篇1

证券投资基金托管协议书样本

甲方（基金管理人）：（简称“管理人”）

乙方（基金托管人）：（简称“托管人”）

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国基金法》、《证券投资基金托管人管理办法》等法律法规的规定，甲乙双方经友好协商一致，就管理人设立、管理和运作的基金的托管服务事项，达成如下协议：

第一条服务内容

1.1托管人将根据《基金合同》和相关法律法规的规定，为管理人设立的证券投资基金提供托管服务，包括但不限于监督管理人履行基金投资管理合同及《基金合同》的约定，保管基金资产，向基金份额持有人提供必要信息，并协助管理人履行其他法定职责。

1.2托管人应按照法律法规的规定对基金进行独立核算，对管理人提供的各类资料、信息、文件等进行审核、确认，并代表基金向单位证券经营机构交付、划拨和清算基金账户。

1.3托管人应当为本协议项下所承担的职责，向管理人、基金份额持有人、中国证券监督管理机构等披露有关基金财产状况、运作情况、交易情况等相关信息。

第二条托管报酬

2.1托管人应当按照管理人提供的托管管理服务工作量合理分配，按约定的托管费率收取托管报酬。托管费率为基金资产的千分之几，具体标准双方经协商确认，并在本协议中规定。

2.2托管人所获得的托管报酬应当在协议约定的时间内支付给托管人。

第三条基金资产保管

3.1托管人应当将基金财产资产单独保管并具有相应的风险隔离能力，防止基金资产被用于其他目的。

3.2托管人应当建立完善的保管、核算、监督、检查、报告、风险控制等管理制度，保障基金资产安全。

3.3托管人应当对基金资产实行按市值估值，确保基金份额持有人的利益。

第四条基金信息披露

4.1托管人应当和管理人协同配合，定期、及时向基金份额持有人、中国证券监督管理机构、交易所等相关方披露基金资产财产的状况、运作情况、基金份额净值、基金财产评估等信息。

4.2托管人应当按照基金合同、法律法规及本协议的规定履行基金信息披露的义务。

第五条审计、核查

5.1托管人应当根据管理人或中国证券监督管理机构的要求，配合开展基金财产审计和核查工作。

5.2托管人应当提供基金财产保管和资产估值相关的会计凭证、记录、文件资料等，以供审计师、核查师审计、核查。

第六条违约责任

6.1因托管人过失导致基金财产的损失或被无正当理由移交给第三方的，托管人应承担所有责任。

6.2托管人向管理人提供的信息、数据等有误导、不实的，为基金财产及基金份额持有人造成的损失，托管人应承担相应的赔偿责任。

6.3若托管人拒绝或者不按约定提供基金财产、信息等有关资料，不履行其在本协议中规定的职责，导致基金财产的损失或基金份额持有人的合法权益受损害的，托管人应承担所有违约责任。

第七条争议解决

7.1甲方与乙方在履行本协议过程中发生争议，应协商解决。协商不成的，任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第八条协议变更和解除

8.1本协议的任何修改或补充应当经双方协商一致，并经双方授权代表签署书面文书，方能生效。

8.2本协议自双方签字生效之日起生效，期满或根据双方约定提前终止时，双方应当按照约定的程序解除本协议。

第九条附则

9.1本协议的附件构成本协议不可分割的组成部分，与本协议具有同等法律效力。

9.2在未进行书面变更前，双方不得擅自变更、侵害本协议的效力。

9.3本协议的签署地点为______________，签署日期为时间年月日。

甲方（管理人）：（盖章）_______________

乙方（托管人）：（盖章）_______________

篇2

证券投资基金托管协议书样本

甲方：（委托人）

地址：

法定代表人：

联系人：

联系电话：

传真：

开户银行：

账号：

乙方：（托管人）

地址：

法定代表人：

联系人：

联系电话：

传真：

开户银行：

账号：

鉴于甲方为依法设立的证券投资基金，现委托乙方作为其托管人开展基金托管服务，双方本着平等、自愿、互利的原则，达成如下托管协议：

第一条服务内容

1.1乙方应按照法律法规和相关规定的要求，对甲方的证券投资基金进行托管，并依约对基金资产进行监督管理和账户清算服务。

1.2乙方应就基金投资运作提供建议并提供必要的服务。

1.3乙方应对