高级企业合规师真题.docx

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高级企业合规师真题

一、单项选择(每题1分)

1、企业需根据法律风险管理计划,制定可行的方法,为法律风险管理分配适当

的资源。具体要考虑(D)

A、法律风险管理相关人员的技术、经验和能力要求;

B、法律风险治理过程每一阶段所需要的资金及其他资源;C、法律风险治理目标、本钱和收益的关系.

D、以上选项都是

2、企业内部掌握的目标是(D)

A、合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务及相关信息真实完整,B、提高经营效率和效果

C、促进企业实现发展战略D、以上选项都是

3、在企业合规治理中,(A)应合规治理的表率并对企业的合规治理担当最终

A、企业董事会B、企业监事会

C、企业合规委员会D、合规治理负责人

4、(D)是合规治理的责任主体,负责并主动开展本业务领域日常合规治理工

作,

对本领域业务的合规性负首要责任A、企业董事会

B、合规委员会C、监事会

D、业务部门

5、企业诚信合规治理,是以(D)诚信合规为主要内容的合规管理。A、反腐败

B、反欺诈C、反串谋D、以上都是

6、中国企业的合规管理起始于(B)的我国原银监会《商业银行合规风险管理指引》,远晚于欧美企业。

A、

2024

B、

2024

C、

2024

D、

2024

7、以下哪些属于具有中国特色的企业合规管理(D)A、建立全面的合规管理体系

B、党组织与国有企业合规管理

C、合规是我国精神文明建设的一部分D、以上都是

8、(A)是合规产生与发展的源泉A、诚信

B、公平C、公正D、诚实

9、(D)是企业合规管理的首要原则A、全面性原则

B、责任性原则C、独立性原则D、诚信原则

、(A)是公认的企业合规管理原则A、全面性原则

B、责任性原则C、独立性原则D、诚信原则

、(C)是有关合规治理的国际标准、指南以及我国国家标准、法和指引都确认的一项合规治理根本原则。

A、全面性原则B、责任性原则C、独立性原则D、诚信原则

、企业合规持续性原则体系在下列哪些方面(D)

A、持续合规B、持续改进C、长久性D、以上都是

、(C)是企业合规的组织保障A、合规方针

B、合规制度C、合规组织D、合规审查

、(B)是企业合规治理的核心A、合规组织

B、合规风险治理C、合规审查

D、合规制度与流程

、对于法律风险事件发生的可能性和影响程度的分析可综合采用(D)来确

A、建模

B、专家意见C、经验推导D、以上都是

、合规治理机构一般由(D)部门组成A、合规委员会

B、合规负责人C、合规治理D、以上都是

、 合规委员会一般应履行以下合规职责(D)A、确认合规治理战略,明确合规治理目标。

B、建立和完善企业合规治理体系,审批合规治理制度、程序和重大合规风险治理方案

C、听取合规治理工作汇报、指导、监视、评价合规治理工作D、以上都是

、首席合规官或合规负责人一般应履行以下合规职责(D)

A、贯彻执行企业决策层对合规治理工作的各项要求,全面负责企业的合规治理工作。

B、协调合规治理与企业各项业务之间的关系,监视合规治理执行状况,准时解决合规治理中消灭的重大问题。

C、领导合规治理部门,加强合规治理队伍建设,做好人员选聘培育,监视合规治理部门认真有效地开展工作。

D、以上都是

、合规(A)是最重要、最根本的合规制度,是其他合规制度的根底和依据,适用于全部境外经营相关部门和员工,以及代表企业从事境外经营活动的第三方

A、行为准

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