证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第1192篇).docxVIP

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习

一、单选题

1.下列关于财务顾问主办人必威体育官网网址与培训制度表述正确的有()。

①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行必威体育官网网址责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益

②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格必威体育官网网址，不得进行内幕交易

③财务顾问应当按照证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合证监会依法进行调查

④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

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【知识点】：第2章第5节财务顾问主办人

【答案】：D

【解析】：

考点：本题考查财务顾问主办人必威体育官网网址与培训制度。

2.薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由()担任。

A、董事长

B、总经理

C、独立董事

D、选举产生

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【知识点】：第2章第1节证券公司治理

【答案】：C

【解析】：

考点：薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由独立董事担任。

3.每月结束后()个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。

A、8

B、7

C、6

D、5

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【知识点】：第3章第6节合格境外机构投资者境内证券投资业务

【答案】：A

【解析】：

考点：本题考查合格境外投资者托管人的职责。每月结束后8个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。

4.证券公司流动性风险管理应遵循()原则。

A、全面性、审慎性和合规性

B、全面性、独立性和合规性

C、全面性、审慎性和预见性

D、全面性、独立性和预见性

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【知识点】：第2章第2节证券公司流动性风险管理

【答案】：C

【解析】：

考点：考查证券公司流动性风险管理应遵循的原则。证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。

5.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在重大信息公开前，买卖该债券或者泄露该信息，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以()罚款。

A、1万元以上30万元以下

B、3万元以上30万元以下

C、1万元以上60万元以下

D、3万元以上60万元以下

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【知识点】：第1章第4节法律责任

【答案】：D

【解析】：

根据《证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处

6.以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的是()。

A、对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银行转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告

B、证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责

C、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

D、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告

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【知识点】：第2章第4节证券公司大额交易和可疑交易报告制度

【答案】：A

【解析】：

考点：本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。B项，证券公司应当制定证券公司的交易检测标准，并对其有效性负责。C项，证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。D项，对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

7.参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用()等名义在证券研究报告中列示。

A、研究助理

B、证券研究员

C、证券分析师

D、投资顾问

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【知识点】：第3章第2节发布证券研究报告业务的有